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城市商业银行内部控制问题研究

摘要第4-5页
abstract第5页
1 绪论第8-16页
    1.1 研究背景、目的及意义第8-10页
        1.1.1 研究的背景第8页
        1.1.2 研究目的第8-9页
        1.1.3 选题的意义第9-10页
    1.2 国内外研究现状及文献综述第10-13页
        1.2.1 国外研究现状及文献第10-11页
        1.2.2 国内研究现状及文献第11-13页
        1.2.3 文献评述第13页
    1.3 论文主要内容及研究方法第13-15页
        1.3.1 论文主要内容第13-14页
        1.3.2 研究方法第14-15页
    1.4 研究创新与不足第15-16页
2 理论综述第16-22页
    2.1 内部控制概念和作用第16页
        2.1.1 内部控制的概念第16页
        2.1.2 内部控制的作用第16页
    2.2 内部控制目标、原则、内容和方法第16-18页
    2.3 内部控制理论的发展历程第18-19页
    2.4 COSO内部控制体系框架第19-22页
3 G银行内部控制现状第22-36页
    3.1 G银行基本概况介绍第22-23页
    3.2 G银行内部控制环境现状第23-24页
    3.3 G银行内部控制主要活动现状第24-31页
    3.4 G银行内部控制中存在的问题第31-34页
    3.5 G银行内部控制问题的原因分析第34-36页
4 改善G银行内部控制的对策第36-55页
    4.1 加强G银行内部控制环境建设第36-41页
        4.1.1 加强监督管理职能第37-38页
        4.1.2 加强内部风险评估第38-39页
        4.1.3 加强内控企业文化营造第39-41页
    4.2 优化G银行内部控制主要活动第41-49页
        4.2.1 建立有效的内部会计系统第41-43页
        4.2.2 强化风险评估及预警机制第43-44页
        4.2.3 提升内部管理水平第44-48页
        4.2.4 建立内控评价和激励机制第48-49页
    4.3 促进G银行内部控制体系作用发挥第49-55页
        4.3.1 加强人员与环境的相互促进第49页
        4.3.2 建立有效的风险控制管理机制第49-50页
        4.3.3 提高内部控制活动执行力第50-51页
        4.3.4 建立通畅的信息沟通渠道第51-52页
        4.3.5 发挥独立的监督检查及评价作用第52-55页
5 结论第55-56页
参考文献第56-58页
附录A:G银行2016年报告期财务指标及报表第58-60页
致谢第60页

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