| 摘要 | 第4-6页 |
| ABSTRACT | 第6-7页 |
| 绪论 | 第10-12页 |
| 1 证券市场保荐人民事责任制度的一般理论 | 第12-26页 |
| 1.1 保荐人制度概述 | 第12-16页 |
| 1.1.1 保荐人的概念 | 第12-13页 |
| 1.1.2 保荐人民事责任制度的内涵 | 第13页 |
| 1.1.3 保荐人承担民事责任的必要性 | 第13-15页 |
| 1.1.4 保荐人民事责任制度对现行保荐人制度的影响 | 第15-16页 |
| 1.2 保荐人承担民事责任的法理基础 | 第16-20页 |
| 1.2.1 私法自治理论 | 第16-18页 |
| 1.2.2 诚实信用理论 | 第18页 |
| 1.2.3 共同侵权行为理论 | 第18-19页 |
| 1.2.4 担保理论 | 第19-20页 |
| 1.3 保荐人民事责任的界定 | 第20-26页 |
| 1.3.1 保荐人对发行人的缔约过失责任 | 第20-21页 |
| 1.3.2 保荐人对发行人的违约责任 | 第21-22页 |
| 1.3.3 保荐人对投资者的民事责任 | 第22-26页 |
| 2 我国保荐人民事责任制度的现状及承担机制问题分析 | 第26-31页 |
| 2.1 我国保荐人民事责任制度的现状 | 第26-27页 |
| 2.2 我国保荐人民事责任制度承担机制问题分析 | 第27-31页 |
| 2.2.1 保荐人制度的设计存在缺陷 | 第27-29页 |
| 2.2.2 保荐人与证券发行其他主体的民事责任承担界限不清 | 第29-30页 |
| 2.2.3 保荐人承担的民事责任较轻 | 第30-31页 |
| 3 域外保荐人民事责任制度的考察与评析 | 第31-36页 |
| 3.1 英国另类证券市场保荐人民事责任制度 | 第31-33页 |
| 3.1.1 英国另类证券市场“终身”保荐人制度 | 第31-32页 |
| 3.1.2 对“终身”保荐人民事责任制度的评析 | 第32-33页 |
| 3.2 香港创业板市场保荐人民事责任制度 | 第33-34页 |
| 3.2.1 香港创业板市场“独立”保荐人制度 | 第33-34页 |
| 3.2.2 对“独立”保荐人民事责任制度的评析 | 第34页 |
| 3.3 美国纳斯达克市场保荐人民事责任制度 | 第34-36页 |
| 3.3.1 美国纳斯达克市场“什锦”保荐人制度 | 第34-35页 |
| 3.3.2 对“什锦”保荐人民事责任制度的评析 | 第35-36页 |
| 4 我国证券市场保荐人民事责任制度的完善 | 第36-44页 |
| 4.1 从源头防范保荐人民事责任的产生 | 第36-38页 |
| 4.1.1 应赋予保荐人充分的调查权和审阅权 | 第36-37页 |
| 4.1.2 加强保荐人对其保荐代表人的管理 | 第37页 |
| 4.1.3 提高保荐人资格申请条件，完善保荐代表人的选拔机制 | 第37-38页 |
| 4.1.4 建立保荐人诚信公示系统 | 第38页 |
| 4.2 细化保荐人与证券发行其他主体间的民事责任承担 | 第38-40页 |
| 4.2.1 明确保荐人与保荐代表人之间的民事责任承担 | 第38-39页 |
| 4.2.2 明确保荐人与发行人之间的民事责任承担 | 第39页 |
| 4.2.3 明确保荐人与其他证券中介机构之间的民事责任承担 | 第39-40页 |
| 4.2.4 明确保荐人与其内部主体之间的民事责任承担 | 第40页 |
| 4.3 实行保荐人任期终身制 | 第40页 |
| 4.4 进行法律清理完善证券民事诉讼制度 | 第40-42页 |
| 4.4.1 确立保荐人独立的民事诉讼地位 | 第40-41页 |
| 4.4.2 破除现有的证券民事诉讼前置程序 | 第41页 |
| 4.4.3 界定保荐人民事责任的法定抗辩事由 | 第41页 |
| 4.4.4 成立投资者权利保障协会 | 第41-42页 |
| 4.4.5 实行集团诉讼制度 | 第42页 |
| 4.5 完善保荐人民事责任赔偿制度 | 第42-44页 |
| 结语 | 第44-46页 |
| 参考文献 | 第46-50页 |
| 致谢 | 第50-51页 |
| 攻读学位期间发表论文以及参加科研情况 | 第51-52页 |
