| 目录 | 第3-4页 |
| 摘要 | 第4-5页 |
| Abstract | 第5页 |
| 第一章 绪论 | 第6-10页 |
| 一、选题背景 | 第6-7页 |
| 二、选题意义 | 第7-8页 |
| 1. 理论意义 | 第7-8页 |
| 2. 现实意义 | 第8页 |
| 三、文章内容及创新点 | 第8-10页 |
| 第二章 理论与文献综述 | 第10-21页 |
| 一、理论概述 | 第10-13页 |
| 1. 非对称信息 | 第10页 |
| 2. 委托—代理模型 | 第10-12页 |
| 3. 非对称信息情况下的最优激励合同 | 第12-13页 |
| 二、文献综述 | 第13-21页 |
| 1. 国外研究综述 | 第13-18页 |
| 2. 国内研究综述 | 第18-21页 |
| 第三章 可转换证券风险-收益特性及其比较研究 | 第21-37页 |
| 一、可转换证券的概念、分类及其性质 | 第21-23页 |
| 二、可转换证券的风险制约作用比较研究 | 第23-34页 |
| 1. 早期投资阶段所使用的金融工具及其风险制约因素 | 第24-27页 |
| 2. VC优先股可转换的风险制约作用 | 第27-29页 |
| 3. PE普通股及其风险制约作用 | 第29-30页 |
| 4. 组合投资及其风险制约作用 | 第30-34页 |
| 三、可转换证券的收益性研究 | 第34-37页 |
| 第四章 可转换证券的有效性验证 | 第37-50页 |
| 一、理论模型建立 | 第37-44页 |
| 1. 债权投资分析 | 第38-39页 |
| 2. 普通股投资分析 | 第39页 |
| 3. 可转换优先股投资分析 | 第39-41页 |
| 4. 可转换证券对于实现最优退出决策的有效性 | 第41-44页 |
| 二、实例分析 | 第44-50页 |
| 1. 国外经验 | 第44-47页 |
| 2. 国内实例 | 第47-50页 |
| 第五章 全文总结及展望 | 第50-53页 |
| 一、结论与建议 | 第50-52页 |
| 二、进一步研究展望 | 第52-53页 |
| 注释 | 第53-54页 |
| 参考文献 | 第54-57页 |
| 致谢 | 第57-58页 |