| 摘要 | 第4-5页 |
| Abstract | 第5-6页 |
| 1 引言 | 第10-15页 |
| 1.1 研究背景及意义 | 第10-11页 |
| 1.1.1 研究背景 | 第10-11页 |
| 1.1.2 研究意义 | 第11页 |
| 1.2 国内外研究现状 | 第11-13页 |
| 1.2.1 国内的研究现状 | 第11-12页 |
| 1.2.2 国外的立法现状 | 第12-13页 |
| 1.3 研究方法及创新点 | 第13-15页 |
| 1.3.1 研究方法 | 第13-14页 |
| 1.3.2 创新点 | 第14-15页 |
| 2 互联网非公开股权融资的基本概况 | 第15-22页 |
| 2.1 互联网非公开股权融资的基本概念 | 第15-17页 |
| 2.1.1 互联网非公开股权融资的定义 | 第15-16页 |
| 2.1.2 互联网非公开股权融资的主要特征 | 第16-17页 |
| 2.2 互联网非公开股权融资的业务模式 | 第17-19页 |
| 2.3 互联网非公开股权融资平台提供的服务及收费 | 第19-21页 |
| 2.4 互联网非公开股权融资的经济价值 | 第21-22页 |
| 3 互联网非公开股权融资的国内法律规制 | 第22-33页 |
| 3.1 互联网非公开股权融资面临的法律风险 | 第22-25页 |
| 3.1.1 平台定位模糊的法律风险 | 第22-23页 |
| 3.1.2 融资企业的股权架构风险 | 第23页 |
| 3.1.3 是否构成公开宣传推介等违法行为 | 第23-24页 |
| 3.1.4 平台违法自融资金行为的风险 | 第24页 |
| 3.1.5 股权融资构成非法集资的风险 | 第24-25页 |
| 3.2 与股权融资相关的国内立法规定 | 第25-29页 |
| 3.2.1 刑法及最高法司法解释关于非法集资的规定 | 第25页 |
| 3.2.2 证券法及其相关文件的一般规定 | 第25-26页 |
| 3.2.3 私募股权投资基金的相关规定 | 第26-27页 |
| 3.2.4 合伙企业法、公司法的相关规定 | 第27-29页 |
| 3.3 法律规制的不足 | 第29-33页 |
| 3.3.1 缺少专门立法 | 第29-30页 |
| 3.3.2 监管性规范文件效力较低 | 第30-31页 |
| 3.3.3 对“小公募”和“大私募”的认识不足 | 第31-33页 |
| 4 与互联网股权融资有关的国外立法 | 第33-42页 |
| 4.1 美国互联网股权融资的立法规定 | 第33-34页 |
| 4.1.1 投资人相关规定 | 第33页 |
| 4.1.2 融资公司相关规定 | 第33页 |
| 4.1.3 集资门户相关规定 | 第33-34页 |
| 4.2 英国互联网股权融资的立法规定 | 第34-36页 |
| 4.3 法国互联网股权融资的立法规定 | 第36-38页 |
| 4.4 对互联网非公开股权融资平台法律规制的启示 | 第38-42页 |
| 4.4.1 美国监管措施对我国的启示 | 第38-39页 |
| 4.4.2 英国监管措施对我国的启示 | 第39-40页 |
| 4.4.3 法国监管措施对我国的启示 | 第40-42页 |
| 5 完善我国互联网非公开股权融资法律规制的建议 | 第42-51页 |
| 5.1 制定专门法规 | 第42-43页 |
| 5.1.1 确立互联网非公开股权融资的证券性质 | 第42-43页 |
| 5.1.2 以融资平台作为监管重心 | 第43页 |
| 5.1.3 强化各参与主体的权责关系 | 第43页 |
| 5.2 制定相应投资者制度 | 第43-45页 |
| 5.2.1 投资者分类设限制度 | 第43-44页 |
| 5.2.2 合格投资人制度 | 第44-45页 |
| 5.2.3 穿透核查制度 | 第45页 |
| 5.3 完善平台的准入制度 | 第45-47页 |
| 5.3.1 完善牌照许可 | 第45-46页 |
| 5.3.2 注册资本实缴制度 | 第46页 |
| 5.3.3 建立负面清单制度和平台管理人资格制度 | 第46-47页 |
| 5.4 完善风险治理制度 | 第47页 |
| 5.4.1 完善平台风控制度 | 第47页 |
| 5.4.2 建立项目可行性风险预测制度 | 第47页 |
| 5.5 融资方的融资限制 | 第47-48页 |
| 5.6 建立平台的行业协会及信用档案制度 | 第48-49页 |
| 5.6.1 行业协会的建立 | 第48页 |
| 5.6.2 完善信用档案制度 | 第48-49页 |
| 5.7 完善平台的破产制度 | 第49页 |
| 5.8 建立ADR机制里的FOS机制 | 第49-51页 |
| 结论 | 第51-52页 |
| 参考文献 | 第52-54页 |
| 后记 | 第54-55页 |
| 攻读学位期间取得的科研成果清单 | 第55页 |