| 摘要 | 第4-6页 |
| ABSTRACT | 第6-7页 |
| 1 绪论 | 第11-23页 |
| 1.1 研究背景与研究意义 | 第11-13页 |
| 1.1.1 研究背景 | 第11-12页 |
| 1.1.2 研究意义 | 第12-13页 |
| 1.2 国内外研究现状 | 第13-19页 |
| 1.2.1 金融系统性风险的概念与内涵 | 第13-14页 |
| 1.2.2 金融系统性风险的测度方法评述 | 第14-17页 |
| 1.2.3 金融系统性风险的成因与治理 | 第17-19页 |
| 1.3 研究思路与研究内容 | 第19-22页 |
| 1.3.1 研究思路 | 第19-20页 |
| 1.3.2 研究内容 | 第20-22页 |
| 1.4 研究的难点与创新点 | 第22-23页 |
| 2 金融系统性风险的相关理论基础 | 第23-28页 |
| 2.1 金融系统性风险成因的理论解释 | 第23-26页 |
| 2.1.1 金融市场失灵理论 | 第23-24页 |
| 2.1.2 行为金融学的解释 | 第24-25页 |
| 2.1.3 复杂网络理论 | 第25-26页 |
| 2.2 金融系统性风险治理的理论基础 | 第26-28页 |
| 2.2.1 市场失灵与金融监管 | 第26页 |
| 2.2.2 监管与效率 | 第26-28页 |
| 3 我国金融体系系统性风险的整体测度研究 | 第28-40页 |
| 3.1 金融机构系统性风险的测度方法 | 第28-31页 |
| 3.2 样本选取和数据说明 | 第31-34页 |
| 3.2.1 金融市场指数的选取 | 第31页 |
| 3.2.2 数据来源 | 第31页 |
| 3.2.3 中信标普300金融指数日收益率的统计分析 | 第31-34页 |
| 3.3 金融系统性风险整体测度的实证研究 | 第34-40页 |
| 3.3.1 实证研究方法 | 第34-37页 |
| 3.3.2 实证结果 | 第37-40页 |
| 4 金融监管体制改革的国际动态比较研究 | 第40-48页 |
| 4.1 发达经济体的金融监管改革动态 | 第40-44页 |
| 4.1.1 美国的金融监管改革 | 第40-41页 |
| 4.1.2 英国的金融监管改革 | 第41-43页 |
| 4.1.3 欧盟的金融监管改革 | 第43-44页 |
| 4.1.4 发达经济体金融监管变革的特点 | 第44页 |
| 4.2 主要国际金融组织的金融监管改革情况 | 第44-46页 |
| 4.3 国际金融监管变革对我国的启示 | 第46-48页 |
| 5 我国金融系统性风险的基本特征及其治理机制研究 | 第48-62页 |
| 5.1 我国金融系统性风险状况的基本特征 | 第48-56页 |
| 5.1.1 银行业资产规模过度扩张 | 第48-49页 |
| 5.1.2 高杠杆 | 第49-52页 |
| 5.1.3 流动性风险攀升 | 第52-56页 |
| 5.1.4 金融创新加剧风险 | 第56页 |
| 5.2 我国金融系统性风险的治理机制 | 第56-62页 |
| 5.2.1 建立宏观审慎监管机制，重塑金融监管模式 | 第57-58页 |
| 5.2.2 健全金融机构风险隔离机制，减弱风险的放大效应 | 第58-59页 |
| 5.2.3 建立系统性风险资本动态拨备，完善资本缓冲机制 | 第59页 |
| 5.2.4 有效控制杠杆率，减弱风险的放大效应 | 第59-60页 |
| 5.2.5 鼓励金融机构差异化竞争，降低同质化的负外部性 | 第60-62页 |
| 6 结论与展望 | 第62-64页 |
| 6.1 主要结论 | 第62-63页 |
| 6.2 研究展望 | 第63-64页 |
| 参考文献 | 第64-69页 |
| 附录 | 第69-70页 |
| 后记 | 第70页 |
