| 摘要 | 第5-6页 |
| abstract | 第6页 |
| 第1部分 案例 | 第9-14页 |
| 1.1 华夏银行理财风波事件背景 | 第9-11页 |
| 1.2 事件经过 | 第11-12页 |
| 1.3 华夏银行理财风波事件对华夏银行及行业影响 | 第12-14页 |
| 第2部分 案例分析 | 第14-33页 |
| 2.1 华夏银行理财产品暴露的问题 | 第14-17页 |
| 2.1.1 产品自身风险问题 | 第14-16页 |
| 2.1.2 违规操作风险问题 | 第16-17页 |
| 2.2 对华夏银行问题理财产品自身风险深度分析 | 第17-21页 |
| 2.2.1 中鼎财富计划信用风险度量 | 第17-19页 |
| 2.2.2 中鼎财富计划市场风险度量 | 第19-21页 |
| 2.3 对华夏银行理财风波操作风险的深度分析 | 第21-25页 |
| 2.3.1 操作风险的概念解析 | 第21-23页 |
| 2.3.2 对华夏银行理财风波操作风险的具体分析 | 第23-24页 |
| 2.3.3 内控缺失与理财经理绩效考核政策对华夏事件的诱发作用 | 第24-25页 |
| 2.4 基于全面风险管理理论对华夏银行理财风波的审视 | 第25-28页 |
| 2.4.1 全人员风险管理意识欠缺 | 第25-26页 |
| 2.4.2 全产品风险管理流程漏洞 | 第26页 |
| 2.4.3 全流程风险管理控制薄弱 | 第26-28页 |
| 2.4.4 内控制度与全流程风险管理衔接缺失 | 第28页 |
| 2.5 华夏银行规范与发展理财业务的建议 | 第28-33页 |
| 2.5.1 按照全面风险管理体系建立有效的风险防控机制 | 第28-30页 |
| 2.5.2 以业务及流程分层面防控信用风险 | 第30-31页 |
| 2.5.3 强化信息交流与反馈控制操作风险 | 第31-32页 |
| 2.5.4 加强理财经理专业知识及职业道德教育防控道德风险 | 第32-33页 |
| 结论 | 第33-35页 |
| 参考文献 | 第35-40页 |
| 致谢 | 第40-41页 |
| 个人简历 | 第41页 |
