Y基金子公司经营活动合规性分析
| 摘要 | 第5-6页 |
| Abstract | 第6-7页 |
| 第一章 导论 | 第11-19页 |
| 1.1 选题背景 | 第11-12页 |
| 1.2 研究目的与意义 | 第12页 |
| 1.2.1 研究目的 | 第12页 |
| 1.2.2 研究的意义 | 第12页 |
| 1.3 文献综述 | 第12-16页 |
| 1.3.1 国外研究动态 | 第12-14页 |
| 1.3.2 国内研究动态 | 第14-15页 |
| 1.3.3 文献评价 | 第15-16页 |
| 1.4 研究思路和方法 | 第16-18页 |
| 1.4.1 研究思路 | 第16-17页 |
| 1.4.2 研究方法 | 第17-18页 |
| 1.5 本文创新之处 | 第18-19页 |
| 第二章 基金子公司及其经营活动合规性现状 | 第19-31页 |
| 2.1 基金子公司发展 | 第19-22页 |
| 2.2 Y基金子公司经营状况 | 第22-23页 |
| 2.3 基金子公司经营活动合规性概况 | 第23-31页 |
| 2.3.1 行业内经营活动合规性状况 | 第23-26页 |
| 2.3.2 资管业务合规性建设角度 | 第26-31页 |
| 第三章 Y基金子公司经营活动合规性评价设计 | 第31-38页 |
| 3.1 经营活动合规性评价指标 | 第31页 |
| 3.2 评价体系方法选择 | 第31-32页 |
| 3.2.1 因子分析法适宜性分析 | 第31-32页 |
| 3.2.2 层次分析法适宜性分析 | 第32页 |
| 3.3 评价方法原理 | 第32-38页 |
| 3.3.1 因子分析法原理与步骤 | 第32-34页 |
| 3.3.2 层次分析法原理与步骤 | 第34-38页 |
| 第四章 Y基金子公司合规性评价分析 | 第38-58页 |
| 4.1 数据来源及信度分析 | 第38-40页 |
| 4.1.1 数据来源 | 第38页 |
| 4.1.2 问卷的信度分析 | 第38-39页 |
| 4.1.3 问卷的效度分析 | 第39-40页 |
| 4.2 Y基金子公司合规性统计分析 | 第40-45页 |
| 4.2.1 KMO检验和Bartlett球形检验 | 第40页 |
| 4.2.2 因子提取 | 第40-41页 |
| 4.2.3 因子旋转 | 第41-42页 |
| 4.2.4 因子得分 | 第42-45页 |
| 4.2.5 结果分析 | 第45页 |
| 4.3 Y基金子公司合规性评价 | 第45-54页 |
| 4.3.1 建立层次结构模型 | 第45-47页 |
| 4.3.2 建立判断矩阵 | 第47-49页 |
| 4.3.3 层次单排序及一致性检验 | 第49-51页 |
| 4.3.4 层次上的整体排列以及相同性检测 | 第51-54页 |
| 4.4 Y基金子公司合规性评价结果分析 | 第54-57页 |
| 4.4.1 公司治理 | 第55页 |
| 4.4.2 产品发行立项审查 | 第55页 |
| 4.4.3 风险控制 | 第55页 |
| 4.4.4 交易风险管理 | 第55页 |
| 4.4.5 运营管理 | 第55-56页 |
| 4.4.6 销售渠道 | 第56页 |
| 4.4.7 信息技术 | 第56页 |
| 4.4.8 财务管理 | 第56页 |
| 4.4.9 信息披露 | 第56-57页 |
| 4.5 Y基金子公司经营活动合规性问题分析 | 第57-58页 |
| 4.5.1 从业人员管理 | 第57页 |
| 4.5.2 留痕记录管理 | 第57页 |
| 4.5.3 关联方交易识别 | 第57页 |
| 4.5.4 双人复核制度 | 第57页 |
| 4.5.5 销售程序规范管理 | 第57-58页 |
| 第五章 改进Y基金公司经营活动合规性的对策 | 第58-61页 |
| 5.1 加强从业人员管理，定期排查 | 第58页 |
| 5.2 加大合规监督力度，增强合规意识 | 第58-59页 |
| 5.3 制定关联交易制度，建立监督机制 | 第59页 |
| 5.4 加强后台运营的合规管理，降低操作风险 | 第59-60页 |
| 5.5 开展合规宣导，规范销售程序 | 第60-61页 |
| 结论 | 第61-62页 |
| 参考文献 | 第62-64页 |
| 附录 | 第64-68页 |
| 致谢 | 第68-69页 |
| 作者简介 | 第69页 |
