T农商银行内部控制评价研究
| 摘要 | 第3-4页 |
| abstract | 第4-5页 |
| 第一章 绪论 | 第8-15页 |
| 1.1 研究背景及研究意义 | 第8-10页 |
| 1.1.1 研究背景 | 第8页 |
| 1.1.2 研究意义 | 第8-10页 |
| 1.2 文献回顾 | 第10-13页 |
| 1.2.1 银行内部控制的评价标准 | 第10-11页 |
| 1.2.2 银行内部控制的评价内容及指标选择 | 第11页 |
| 1.2.3 银行内部控制的评价方法 | 第11-12页 |
| 1.2.4 文献评述 | 第12-13页 |
| 1.3 研究内容 | 第13页 |
| 1.4 研究思路与方法 | 第13-15页 |
| 1.4.1 研究思路 | 第13页 |
| 1.4.2 研究方法 | 第13-15页 |
| 第二章 银行风险管理及内部控制相关概述 | 第15-19页 |
| 2.1 商业银行风险管理的相关理论 | 第15-16页 |
| 2.1.1 商业银行风险管理的概念 | 第15页 |
| 2.1.2 商业银行风险的特点 | 第15-16页 |
| 2.1.3 商业银行风险的分类 | 第16页 |
| 2.2 内部控制的相关理论 | 第16-17页 |
| 2.3 内部控制评价的相关理论 | 第17-19页 |
| 第三章T农商银行简介与内部控制现状 | 第19-24页 |
| 3.1 T农商银行基本情况介绍 | 第19页 |
| 3.2 T农商银行内部控制现状 | 第19-24页 |
| 3.2.1 内部控制环境 | 第19-22页 |
| 3.2.2 风险识别与评估 | 第22页 |
| 3.2.3 控制活动 | 第22-23页 |
| 3.2.4 信息交互 | 第23页 |
| 3.2.5 自我监督 | 第23-24页 |
| 第四章T农商银行内部控制评价指标体系构建 | 第24-29页 |
| 4.1 评价指标体系设计依据 | 第24页 |
| 4.2 评价指标体系的具体设计 | 第24-29页 |
| 4.2.1 定性指标体系 | 第25-26页 |
| 4.2.2 定量指标体系 | 第26-28页 |
| 4.2.3 综合评价标准 | 第28-29页 |
| 第五章T农商银行内部控制评价结果及其分析 | 第29-35页 |
| 5.1 T农商银行内部控制评价结果 | 第29-31页 |
| 5.1.1 定性指标评价结果 | 第29-30页 |
| 5.1.2 定量指标评价结果 | 第30-31页 |
| 5.1.3 综合得分 | 第31页 |
| 5.2 评价结果分析 | 第31-35页 |
| 5.2.1 内部控制环境不完善 | 第31-32页 |
| 5.2.2 风险识别与评估手段落后 | 第32-33页 |
| 5.2.3 制度执行力欠缺 | 第33页 |
| 5.2.4 信息交互能力较差 | 第33-34页 |
| 5.2.5 内控监督机制薄弱 | 第34-35页 |
| 第六章 优化T农商银行内部控制的建议 | 第35-39页 |
| 6.1 实现内部控制环境的优化升级 | 第35-36页 |
| 6.2 完善极具特色的风险评估体系 | 第36页 |
| 6.3 规范操作，提高制度执行力 | 第36-37页 |
| 6.4 建立良好的信息沟通系统 | 第37-38页 |
| 6.5 加强内部监督 | 第38-39页 |
| 参考文献 | 第39-41页 |
| 附录 T农商银行内部控制评价问卷 | 第41-43页 |
| 个人简历 在读期间发表的学术论文 | 第43-44页 |
| 致谢 | 第44页 |
