| 摘要 | 第1-7页 |
| Abstract | 第7-12页 |
| 第1章 导论 | 第12-24页 |
| ·问题的提出 | 第12-13页 |
| ·选题的目的和意义 | 第13-15页 |
| ·选题目的 | 第13-14页 |
| ·研究意义 | 第14-15页 |
| ·国内外相关研究综述 | 第15-21页 |
| ·研究内容和研究方法 | 第21-24页 |
| ·主要研究内容 | 第21-22页 |
| ·研究方法 | 第22页 |
| ·技术线路图 | 第22-24页 |
| 第2章 供应链金融风险管理的理论基础 | 第24-40页 |
| ·供应链金融风险管理的核心理论 | 第24-32页 |
| ·金融不稳定假说理论 | 第24-26页 |
| ·信息不对称理论 | 第26-28页 |
| ·委托代理理论 | 第28-31页 |
| ·行为金融理论 | 第31-32页 |
| ·供应链金融风险管理的博弈分析 | 第32-37页 |
| ·条件假设与参数设定 | 第32-33页 |
| ·供应链金融风险收益博弈分析 | 第33-34页 |
| ·供应链金融风险主体博弈分析 | 第34-37页 |
| ·供应链金融风险管理的理论模型框架 | 第37-38页 |
| 本章小结 | 第38-40页 |
| 第3章 供应链金融风险的形成机理 | 第40-62页 |
| ·供应链金融风险的影响因素 | 第40-43页 |
| ·外生因素 | 第40-42页 |
| ·内生因素 | 第42-43页 |
| ·供应链金融模式及其风险控制点 | 第43-48页 |
| ·中小企业资金流缺口分析 | 第43-44页 |
| ·采购原材料质押融资模式及其风险控制点 | 第44-45页 |
| ·存货类质押融资模式及其风险控制点 | 第45-46页 |
| ·销售票据类质押融资模式及其风险控制点 | 第46-48页 |
| ·供应链金融风险的传导效应 | 第48-61页 |
| ·供应链金融风险传导的测量方法 | 第48-55页 |
| ·供应链金融风险传导模型 | 第55-58页 |
| ·供应链金融风险传导的效应分析 | 第58-61页 |
| 本章小结 | 第61-62页 |
| 第4章 供应链金融风险预警综合指标体系 | 第62-79页 |
| ·供应链金融风险预警指标的选取 | 第62-65页 |
| ·指标的有效性分析 | 第62-64页 |
| ·指标的敏感性分析 | 第64-65页 |
| ·指标有效性与敏感性的统一 | 第65页 |
| ·供应链金融风险预警综合指标体系的设计 | 第65-73页 |
| ·指标体系的设计方法 | 第66-67页 |
| ·指标体系的设计思路 | 第67页 |
| ·指标体系的基本结构 | 第67-73页 |
| ·预警指标算例评价 | 第73-78页 |
| ·预警指标临界值的确定 | 第73-74页 |
| ·评价步骤 | 第74-76页 |
| ·算例分析 | 第76-78页 |
| 本章小结 | 第78-79页 |
| 第5章 供应链金融风险预警模型与实证分析 | 第79-101页 |
| ·金融风险预警模型的适用性分析 | 第79-87页 |
| ·金融风险评价模型的发展 | 第79-80页 |
| ·典型模型及其适用性分析 | 第80-85页 |
| ·模型应用评价 | 第85-87页 |
| ·基于 PCA-LOGIT 的供应链金融风险预警模型构建 | 第87-90页 |
| ·建模思路 | 第87页 |
| ·主成分分析法 | 第87-89页 |
| ·二分类 LOGIT 模型的建立 | 第89-90页 |
| ·模型实证与检验 | 第90-100页 |
| ·样本采集与自变量描述性统计 | 第90-94页 |
| ·主成分分析结果及分析 | 第94-98页 |
| ·LOGIT 回归结果及分析 | 第98-100页 |
| 本章小结 | 第100-101页 |
| 第6章 基于动态质押率决策的供应链金融风险防控 | 第101-121页 |
| ·质押率对供应链金融风险防控的作用机理 | 第101-108页 |
| ·质押率决策的影响因素 | 第101-104页 |
| ·风险中性下的质押率决策 | 第104-106页 |
| ·风险规避下的质押率决策 | 第106-108页 |
| ·动态质押率决策模型 | 第108-112页 |
| ·模型假设与参数设置 | 第108-109页 |
| ·基本模型 | 第109-111页 |
| ·模型的修正：考虑补仓触发水平非零时的情形 | 第111-112页 |
| ·基于质押率动态决策的供应链金融风险防控实证 | 第112-119页 |
| ·样本数据选取与统计特征描述 | 第112-117页 |
| ·模型的计算 | 第117-118页 |
| ·模型的拓展：引入套期保值 | 第118-119页 |
| 本章小结 | 第119-121页 |
| 第7章 结论与展望 | 第121-124页 |
| ·全文总结 | 第121-122页 |
| ·主要创新点 | 第122-123页 |
| ·研究展望 | 第123-124页 |
| 致谢 | 第124-125页 |
| 参考文献 | 第125-132页 |
| 攻读博士学位期间科研情况 | 第132-134页 |
| 附录 | 第134-140页 |