| 摘要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-10页 |
| 导言 | 第10-12页 |
| 第一章 “抢帽子”概述 | 第12-23页 |
| 第一节 “抢帽子”的概念 | 第12-15页 |
| 一、“抢帽子”概念的起源 | 第12-14页 |
| 二、国外的相关概念 | 第14-15页 |
| 第二节 “抢帽子”的成因 | 第15-20页 |
| 一、我国特有的证券投资者结构 | 第15-16页 |
| 二、“抢帽子”能够获得较为稳定的高额收益 | 第16-18页 |
| 三、证券分析人员个人投资渠道不畅 | 第18-19页 |
| 四、“抢帽子”交易隐蔽，查处难度大 | 第19-20页 |
| 第三节 “抢帽子”的危害 | 第20-23页 |
| 一、“抢帽子”对投资者利益的危害 | 第20-21页 |
| 二、“抢帽子”对证券分析人员所在机构的危害 | 第21页 |
| 三、“抢帽子”对证券行业发展的危害 | 第21-23页 |
| 第二章 “抢帽子”交易的法律性质 | 第23-37页 |
| 第一节 我国立法及执法机关对“抢帽子”的定性 | 第23-30页 |
| 一、我国立法机关对“抢帽子”的定性 | 第23-26页 |
| 二、我国执法机关对“抢帽子”的定性 | 第26-30页 |
| 第二节 欧美对“抢帽子”的定性 | 第30-32页 |
| 一、欧盟和德国对“抢帽子”的定性 | 第30-31页 |
| 二、美国对“抢帽子”的定性 | 第31-32页 |
| 第三节 “抢帽子”与内幕交易的关系 | 第32-34页 |
| 一、证券咨询机构、人员是否属于内幕交易的主体 | 第33页 |
| 二、“抢帽子”交易所利用的信息是否属于内幕信息 | 第33-34页 |
| 第四节 “抢帽子”与市场操纵的关系 | 第34-37页 |
| 一、市场操纵行为的本质 | 第34-35页 |
| 二、“抢帽子”交易是否属于市场操纵行为 | 第35-36页 |
| 三、“抢帽子”交易属于真实信息型操纵 | 第36-37页 |
| 第三章 “抢帽子”交易的法律规制 | 第37-44页 |
| 第一节 加强个人投资者教育 | 第37-38页 |
| 一、我国个人投资者教育的现状 | 第37页 |
| 二、个人投资者教育的原则 | 第37-38页 |
| 第二节 放松证券分析人员的投资限制 | 第38-40页 |
| 一、允许证券分析人员投资股票的考量因素 | 第38-39页 |
| 二、放松证券分析人员投资限制的监管措施 | 第39-40页 |
| 第三节 加强对证券分析人员个人交易的监管 | 第40-41页 |
| 一、加强证券咨询机构、证券公司的自律监管 | 第40页 |
| 二、提高监管机构查处违规交易的能力 | 第40-41页 |
| 三、充分发挥社会监管的作用 | 第41页 |
| 第四节 完善相关法律制度 | 第41-44页 |
| 一、立法上赋予证监会操纵行为认定权和尽快公布实行《认定指引》 | 第41-42页 |
| 二、执法上赋予证监会更强的准司法权 | 第42页 |
| 三、司法上要尽快落实民事赔偿责任制度 | 第42-44页 |
| 结语 | 第44-45页 |
| 参考文献 | 第45-50页 |
| 在读期间发表的学术论文与研究成果 | 第50-51页 |
| 后记 | 第51-52页 |
| 附录 | 第52-58页 |