私募股权投资基金法律监管问题研究
| 摘要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-11页 |
| 引言 | 第11页 |
| 第一章 私募股权基金概述 | 第11-18页 |
| 第一节 私募股权基金的概念 | 第11-12页 |
| 第二节 公开募集与非公开募集 | 第12-14页 |
| 一、 募集方式 | 第13页 |
| 二、 募集对象 | 第13页 |
| 三、 监管方式 | 第13-14页 |
| 四、 信息披露 | 第14页 |
| 五、 募集人数和数额限制 | 第14页 |
| 六、 流通性 | 第14页 |
| 第三节 相关概念辨析 | 第14-16页 |
| 一、 私募股权基金和风险投资基金 | 第14-15页 |
| 二、 私募证券基金和私募股权基金 | 第15-16页 |
| 三、 私募股权基金和私募债 | 第16页 |
| 第四节 私募股权基金主要形式 | 第16-18页 |
| 一、 有限合伙制 | 第16-17页 |
| 二、 公司制 | 第17-18页 |
| 三、 契约制 | 第18页 |
| 第二章 国外私募股权基金制度的发展 | 第18-25页 |
| 第一节 美国私募股权基金监管制度 | 第18-21页 |
| 一、 美国私募股权基金制度简介 | 第18-19页 |
| 二、 相关主要法律规定 | 第19-20页 |
| 三、 采用的监管模式 | 第20-21页 |
| 第二节 英国私募股权基金监管制度 | 第21-23页 |
| 一、 英国私募股权基金的法律框架 | 第21-22页 |
| 二、 英国私募股权基金的监管制度 | 第22-23页 |
| 第三节 国外监管制度对我国的启示 | 第23-25页 |
| 一、 各国监管方式共同点 | 第24页 |
| 二、 原则及规则监管模式对比 | 第24-25页 |
| 第三章 适合我国私募股权基金监管模式 | 第25-30页 |
| 第一节 我国私募股权基金监管目标的确定 | 第25-27页 |
| 一、 维护金融体系安全稳定 | 第25-26页 |
| 二、 保护投资者的利益 | 第26页 |
| 三、 提高金融市场运行效率 | 第26-27页 |
| 四、 保护私募基金之间的公平竞争 | 第27页 |
| 第二节 我国私募股权基金监管制度的构建 | 第27-30页 |
| 一、 扩大私募股权基金的认定范围 | 第27-28页 |
| 二、 完善基金备案制度 | 第28页 |
| 三、 系统构建豁免制度 | 第28-29页 |
| 四、 适度采用原则监管方式 | 第29-30页 |
| 五、 发挥行业自律监管 | 第30页 |
| 第四章 现有监管制度的完善 | 第30-43页 |
| 第一节 出台《投资基金法》 | 第30-33页 |
| 一、 《证券投资基金法》修订 | 第30-31页 |
| 二、 对私募股权基金的立法建议 | 第31-33页 |
| 第二节 构建合格投资者制度 | 第33-36页 |
| 一、 制度建立的初衷和意义 | 第33-34页 |
| 二、 信托制度中相关内容 | 第34-35页 |
| 三、 合格投资人制度构建的建议 | 第35-36页 |
| 第三节 完善私募股权基金备案制度 | 第36-38页 |
| 一、 备案登记适用范围 | 第36-37页 |
| 二、 备案方式 | 第37页 |
| 三、 备案登记处罚 | 第37-38页 |
| 第四节 对赌协议 | 第38-40页 |
| 一、 海富投资案例 | 第38-39页 |
| 二、 本案的借鉴意义 | 第39-40页 |
| 第五节 私募股权基金的退出方式 | 第40-43页 |
| 一、 上市退出 | 第40-41页 |
| 二、 兼并退出 | 第41页 |
| 三、 出售股权 | 第41页 |
| 四、 资产转让 | 第41-42页 |
| 五、 股权回购 | 第42页 |
| 六、 清算退出 | 第42-43页 |
| 参考文献 | 第43-47页 |
| 在读期间发表的学术论文与研究成果 | 第47-48页 |
