| 摘要 | 第1-6页 |
| ABSTRACT | 第6-12页 |
| 引言 | 第12-13页 |
| 第一部分 证券公司风险处置概述 | 第13-20页 |
| 一、证券公司风险处置的含义 | 第13-14页 |
| (一) 证券公司风险处置的含义 | 第13页 |
| (二) 证券公司风险处置和相关概念的比较 | 第13-14页 |
| 二、证券公司风险处置的必要性和目的 | 第14-16页 |
| (一) 证券公司风险处置的必要性 | 第14-15页 |
| (二) 证券公司风险处置的目的 | 第15-16页 |
| 三、证券公司风险处置的模式 | 第16-19页 |
| (一) 责令停业整顿 | 第16-17页 |
| (二) 托管 | 第17-18页 |
| (三) 接管 | 第18页 |
| (四) 行政重组 | 第18-19页 |
| (五) 撤销 | 第19页 |
| 小结 | 第19-20页 |
| 第二部分 证券公司风险处置的法理分析 | 第20-31页 |
| 一、证券公司风险处置的法律依据 | 第20-21页 |
| (一) 《证券法》的规定 | 第20页 |
| (二) 其他法律法规和相关政策 | 第20-21页 |
| 二、证券公司风险处置涉及的法律关系 | 第21-24页 |
| (一) 中国证监会的法律地位 | 第21-22页 |
| (二) 参与证券公司风险处置过程的主体及其应履行的义务 | 第22-23页 |
| (三) 中国证监会与被处置证券公司之间的法律关系 | 第23页 |
| (四) 中国证监会和行政清算组、托管方之间的法律关系 | 第23-24页 |
| 三、参与证券公司风险处置的主体的法律责任 | 第24-25页 |
| (一) 中国证监会的法律责任 | 第24页 |
| (二) 行政清算主体的法律责任 | 第24-25页 |
| (三) 托管方的法律责任 | 第25页 |
| (四) 被处置证券公司的法律责任 | 第25页 |
| 四、证券公司风险处置涉及的其他法律问题 | 第25-30页 |
| (一) 最高人民法院发布"三暂缓"通知 | 第26页 |
| (二) 证券类资产处置方面的司法配合 | 第26-27页 |
| (三) 被处置证券公司申请司法破产需满足的条件 | 第27页 |
| (四) 行政清算(或清理)与破产清算的衔接 | 第27-29页 |
| (五) 证券公司风险处置工作对立法的促进 | 第29-30页 |
| 小结 | 第30-31页 |
| 第三部分 证券公司风险处置的法律问题分析 | 第31-36页 |
| 一、证券公司风险处置的法律法规和操作程序不完善 | 第31-32页 |
| (一) 证券公司风险处置尚无完善的法律法规 | 第31页 |
| (二) 证券公司风险处置缺乏系统的操作程序 | 第31-32页 |
| 二、行政干预过多,证券公司市场退出的法律机制不健全 | 第32-33页 |
| (一) 证券公司风险处置是以行政干预为主导 | 第32页 |
| (二) 证券公司风险处置过程中,政府付出了高昂成本 | 第32-33页 |
| 三、证券投资者保护制度不健全 | 第33页 |
| 四、法律依据的缺乏致使实践中产生的一些较大的争议 | 第33-35页 |
| (一) 被处置证券公司部分资金权利的归属 | 第33-34页 |
| (二) 部分账户的收购争议 | 第34-35页 |
| 小结 | 第35-36页 |
| 第四部分 完善证券公司风险处置的建议 | 第36-40页 |
| 一、完善证券公司风险处置的法律法规和操作程序 | 第36页 |
| (一) 建立健全证券公司风险处置的法律法规 | 第36页 |
| (二) 制定完善的证券公司风险处置操作程序 | 第36页 |
| 二、完善证券市场监管方法 | 第36-37页 |
| (一) 逐步实行政府监管市场化 | 第36-37页 |
| (二) 加强行业自律监管、社会监督 | 第37页 |
| 三、建立证券公司市场退出机制 | 第37-38页 |
| (一) 建立完善的证券公司市场退出法律法规和程序 | 第37页 |
| (二) 设立风险预警机制 | 第37-38页 |
| (三) 完善证券投资者保护制度 | 第38页 |
| 四、针对争议问题的一些建议 | 第38-39页 |
| (一) 争议资金归属的法律建议 | 第38-39页 |
| (二) 争议账户处理的法律建议 | 第39页 |
| 小结 | 第39-40页 |
| 结论 | 第40-41页 |
| 参考文献 | 第41-42页 |
