券商集合理财产品风险影响因素的实证分析
| 摘要 | 第1-7页 |
| Abstract | 第7-12页 |
| 0 引言 | 第12-22页 |
| ·研究背景 | 第12-13页 |
| ·研究意义 | 第13-14页 |
| ·文献综述 | 第14-20页 |
| ·国外研究情况 | 第14-17页 |
| ·国内研究情况 | 第17-20页 |
| ·论文研究思路和结构安排 | 第20-21页 |
| ·论文的创新点 | 第21-22页 |
| 1 相关理论基础 | 第22-39页 |
| ·券商集合理财产品的基本介绍 | 第22-31页 |
| ·券商集合理财产品的发展情况 | 第22-24页 |
| ·券商集合理财产品分类 | 第24-25页 |
| ·券商集合理财产品的市场分析 | 第25-27页 |
| ·券商集合理财产品与银行理财产品的区分 | 第27-28页 |
| ·“超越理财灵活配置”产品概述 | 第28-31页 |
| ·理财产品风险识别的相关理论 | 第31-34页 |
| ·风险识别的内容 | 第31-32页 |
| ·风险识别程序 | 第32页 |
| ·风险识别的方法 | 第32-33页 |
| ·风险识别的基本原则 | 第33-34页 |
| ·模型及方法简介 | 第34-39页 |
| ·灰色关联方法 | 第35-36页 |
| ·网络层次模型ANP | 第36-39页 |
| 2 券商理财产品风险因素的初步筛选 | 第39-56页 |
| ·券商理财产品的风险来源分析 | 第39-45页 |
| ·宏观风险 | 第39-41页 |
| ·微观风险 | 第41-45页 |
| ·券商理财产品的收益率波动测度 | 第45-47页 |
| ·基于灰色关联度的风险因素筛选 | 第47-55页 |
| ·灰色关联度方法引入 | 第47-51页 |
| ·灰色关联度的计算 | 第51-53页 |
| ·灰色关联度结果分析 | 第53-55页 |
| ·本章小结 | 第55-56页 |
| 3 券商理财产品风险因素识别 | 第56-81页 |
| ·网络层次模型（ANP）导入 | 第56-67页 |
| ·ANP 方法原理 | 第56-61页 |
| ·ANP 方法结构的超矩阵与加权超矩阵 | 第61-65页 |
| ·ANP 方法的局部权重向量 | 第65-66页 |
| ·ANP 方法的决策步骤 | 第66-67页 |
| ·ANP 方法的适应性分析 | 第67-68页 |
| ·风险因素识别的ANP 实证分析 | 第68-80页 |
| ·建立理财产品风险影响因素的指标体系 | 第68-71页 |
| ·内部依存的准则及元素的权重的确定 | 第71-73页 |
| ·超矩阵的计算 | 第73-76页 |
| ·计算指标的综合权重 | 第76-78页 |
| ·风险的综合预警指数 | 第78-80页 |
| ·本章小结 | 第80-81页 |
| 4 券商理财产品风险规避的方案设计 | 第81-88页 |
| ·构建良好的外部环境 | 第81-82页 |
| ·加大宣传力度增强投资者风险意识 | 第81页 |
| ·监管机构积极促进和支持 | 第81-82页 |
| ·加强券商自身的风险防范能力 | 第82-87页 |
| ·建立理财业务风险管理体系 | 第82-83页 |
| ·提高理财产品的研发水平 | 第83-85页 |
| ·提高理财经理专业化水平 | 第85-86页 |
| ·提供差异化理财服务以提高核心竞争力 | 第86-87页 |
| ·本章小结 | 第87-88页 |
| 5 结论与展望 | 第88-90页 |
| ·主要研究成果 | 第88页 |
| ·不足与展望 | 第88-90页 |
| 参考文献 | 第90-94页 |
| 致谢 | 第94-95页 |
| 个人简历 | 第95页 |
| 发表的学术论文与研究成果 | 第95页 |
