证券私募主体博弈行为的法律介入--主体资格制度的法律问题研究
| 摘要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-11页 |
| 导言 | 第11-17页 |
| （一） 选题背景及现实意义 | 第11-12页 |
| （二） 研究对象及方法 | 第12-13页 |
| （三） 相关概念的法律界定 | 第13-14页 |
| （四） 本文对证券私募发行及其主体的分类 | 第14-17页 |
| 第一章 证券私募主体资格界定的基础 | 第17-26页 |
| 一、证券私募主体法律问题的基本假设 | 第17-19页 |
| （一） 证券私募发行中的利益主体假设 | 第17页 |
| （二） 证券私募发行主体博弈行为的假设 | 第17-19页 |
| 二、证券私募主体资格界定的法律价值分析 | 第19-21页 |
| （一） 平衡证券私募发行中博弈双方的利益 | 第19页 |
| （二） 保障证券私募发行中的契约自由 | 第19-20页 |
| （三） 保障私募市场的稳健发展 | 第20-21页 |
| 三、我国目前对证券私募主体资格的界定及存在问题 | 第21-23页 |
| （一） 我国目前对证券私募主体资格的界定 | 第21-22页 |
| （二） 存在的问题 | 第22-23页 |
| 四、私募主体资格界定的立法模式 | 第23-24页 |
| （一） 立法模式的可能性选择 | 第23页 |
| （二） 立法模式的现实选择 | 第23-24页 |
| 五、完善我国立法对私募主体资格的界定 | 第24-26页 |
| （一） 增加有关私募主体资格界定的法律规定 | 第24-25页 |
| （二） 根据法的不同表现形式确定不同的标准 | 第25-26页 |
| 第二章 证券私募发行人资格的界定 | 第26-40页 |
| 一、证券私募发行人资格界定概述 | 第26-28页 |
| （一） 证券私募发行人资格界定的立法观察 | 第26-27页 |
| （二） 界定证券私募发行人资格的一般标准 | 第27-28页 |
| 二、私募股票发行人资格的法律界定 | 第28-31页 |
| （一） 私募股票发行人概述 | 第28页 |
| （二） 我国规范性文件的相关规定 | 第28-29页 |
| （三） 界定私募股票发行人资格的建议 | 第29-31页 |
| 三、私募债券发行人资格的法律界定 | 第31-35页 |
| （一） 私募债券发行人概述 | 第31-32页 |
| （二） 我国目前对于私募债券发行人的规定 | 第32-33页 |
| （三） 界定私募债券发行人资格的建议 | 第33-35页 |
| 四、证券投资基金私募发起人资格的法律界定 | 第35-40页 |
| （一） 证券投资基金私募发起人概述 | 第35-36页 |
| （二） 界定证券投资基金私募发起人资格的建议 | 第36-40页 |
| 第三章 证券私募投资者资格的界定 | 第40-52页 |
| 一、证券私募投资者资格的立法观察 | 第40-43页 |
| （一） 美国对证券私募投资者的界定 | 第40-42页 |
| （二） 我国台湾地区对证券私募投资者的界定 | 第42-43页 |
| 二、我国对证券私募投资者的规定 | 第43-44页 |
| 三、界定证券私募投资者资格的建议 | 第44-52页 |
| （一） 证券私募投资者资格的一般界定标准 | 第44-45页 |
| （二） 不同证券种类投资者资格的界定 | 第45-48页 |
| （三） 证券私募投资者的具体分类 | 第48-52页 |
| 结语 | 第52-54页 |
| 参考文献 | 第54-58页 |
| 后记 | 第58-59页 |
