| 前言 | 第1-11页 |
| 一、 有关论文题目的几个相关问题 | 第8-10页 |
| 1 、 对国有上市公司的界定 | 第8页 |
| 2 、 什么是公司治理 | 第8页 |
| 3 、 内部人控制问题是我国公司治理中的主要问题 | 第8-9页 |
| 4 、 我国转型期内部人控制问题的成因 | 第9页 |
| 5 、 解决内部人控制问题的对策 | 第9-10页 |
| 二、 论文的体系 | 第10页 |
| 三、 论文的创新之处 | 第10-11页 |
| 第一章 内部人控制问题--我国公司治理模式中的突出问题 | 第11-22页 |
| 第一节 公司治理理论综述 | 第11-15页 |
| 一、 什么是公司治理 | 第11-13页 |
| 1 、 公司治理问题的产生 | 第11页 |
| 2 、 研究公司治理的理论基础 | 第11-13页 |
| 3 、 国内公司治理的研究状况 | 第13页 |
| 二、 内部人控制的类型 | 第13-15页 |
| 1 、 青木昌彦的内部人控制概念 | 第13页 |
| 2 、 英美国家的内部人控制 | 第13-14页 |
| 3 、 转型国家的内部人控制 | 第14-15页 |
| 第二节 我国转型期的内部人控制模式与内部人控制问题 | 第15-22页 |
| 一、 内部人控制与内部人控制问题的区别 | 第15-16页 |
| 1 、 内部人控制只是内部人控制问题发生的一个必要非充分条件 | 第15页 |
| 2 、 内部人控制向内部人控制问题的转化 | 第15-16页 |
| 二、 我国转型期的内部人控制模式 | 第16-18页 |
| 1 、 国有企业的改革与转型期内部人控制模式的形成 | 第16-17页 |
| 2 、 对转型期内部人控制模式的评价 | 第17-18页 |
| 3 、 转型期内部人控制的实证分析 | 第18页 |
| 三、 内部人控制问题的类型和表现 | 第18-20页 |
| 1 、 显性的内部人控制问题 | 第18-19页 |
| 2 、 隐性的内部人控制问题 | 第19-20页 |
| 3 、 对国有上市公司内部人控制问题的实证分析 | 第20页 |
| 四、 内部人控制问题形成的一个分析框架 | 第20-22页 |
| 第二章 内部治理失灵与内部人控制问题的产生 | 第22-34页 |
| 第一节 内部治理的作用机理 | 第22-24页 |
| 一、 控制权配置与公司治理 | 第22-24页 |
| 1 、 激励相容和权利制衡是公司治理的基本要求 | 第22页 |
| 2 、 产权四分法的“瑞典国旗模型” | 第22-23页 |
| 3 、 有关企业产权的几点补充 | 第23-24页 |
| 第二节 经理人控制和我国转型期内部人控制的比较 | 第24-28页 |
| 一、 经理人控制的形成--基于股权结构变动的分析 | 第24-26页 |
| 1 、 三种股权结构 | 第24-25页 |
| 2 、 股权结构对所有者经营者控制权分配的影响 | 第25-26页 |
| 二、 经理控制和我国转型期内部人控制模式的区别 | 第26-28页 |
| 1 、 经理控制的形成原因 | 第26页 |
| 2 、 经理控制的优势 | 第26-27页 |
| 3 、 西方学者对“经理控制”的研究 | 第27页 |
| 4 、 我国转型期内部人控制和英美国家“经理控制”的差异 | 第27-28页 |
| 第三节 上市公司特殊的股权结构与内部人控制问题的产生 | 第28-34页 |
| 一、 国有股股东的特殊性质与内部人控制问题的产生 | 第28-29页 |
| 1 、 国有资产主体缺位是内部人控制问题的根源。 | 第28页 |
| 2 、 多级委托代理链条减弱了所有者对经营者的监督动力 | 第28-29页 |
| 3 、 政策性负担、对企业约束的软化与内部人控制问题的强化 | 第29页 |
| 二、 廉价投票权与内部人控制问题的形成 | 第29-30页 |
| 1 、 廉价投票权给企业经营者通过贿赂手段达到内部人控制提供了条件 | 第29-30页 |
| 2 、 地方政府的默许、庇护甚至共谋，强化了国有企业的“内部人控制”状况 | 第30页 |
| 三、 经营者的低显性收入与发生内部人控制问题的动机 | 第30-34页 |
| 1 、 对经营者收入的实证分析 | 第30-31页 |
| 2 、 经营者低收入与发生内部人控制问题的数学模型解释 | 第31-34页 |
| 第三章 外部治理机制的弱化与内部人控制问题的产生 | 第34-45页 |
| 第一节 证券市场对经理人约束机制的失灵与内部人控制问题的产生 | 第34-36页 |
| 一、 证券市场对经理人约束机制的作用原理 | 第34-35页 |
| 1 、 证券市场的接管机制 | 第34-35页 |
| 2 、 证券市场的破产机制 | 第35页 |
| 二、 证券市场失灵的原因分析 | 第35-36页 |
| 1 、 国有股不流通造成大股东所有权控制的弱化 | 第35-36页 |
| 2 、 流通股过小造成了证券市场接管机制和破产机制的失灵 | 第36页 |
| 第二节 经理人市场约束机制缺失与内部人控制的形成 | 第36-40页 |
| 一、 经理人市场的作用原理 | 第36-40页 |
| 1 、 代理权竞争机制 | 第36-37页 |
| 2 、 信誉机制 | 第37-40页 |
| 二、 经理人市场机制弱化的原因 | 第40页 |
| 1 、 影响力成本的存在与经理人市场机制的弱化 | 第40页 |
| 2 、 廉价投票权与经理人市场机制的弱化 | 第40页 |
| 第三节 政府监管的局限性分析 | 第40-45页 |
| 一、 政府监管在我国证券市场的必要性 | 第40-42页 |
| 1 、 政府监管是对证券市场接管机制和破产机制的有效替代 | 第40-42页 |
| 2 、 政府监管是一种节约交易成本的机制 | 第42页 |
| 二、 政府监管的局限性 | 第42-45页 |
| 1 、 政府事前监督的局限性 | 第42-43页 |
| 2 、 行政事后惩罚的局限性 | 第43-45页 |
| 第四章 内部人控制问题的解决途径--强化独立董事制度与优化股权结构 | 第45-55页 |
| 第一节 强化董事制度与内部人控制问题的防范 | 第45-48页 |
| 一、 独立董事的出现与“独立性”解说 | 第45-47页 |
| 1 、 独立董事的出现 | 第45-46页 |
| 2 、 对独立董事的界定 | 第46页 |
| 3 、 独立董事的职责 | 第46-47页 |
| 二、 独立董事在我国公司治理中的特殊作用 | 第47-48页 |
| 1 、 独立董事与内部监督的强化 | 第47页 |
| 2 、 独立董事与上市公司的信息披露 | 第47-48页 |
| 3 、 对我国独立董事作用的实证分析与我国独立董事制度的完善 | 第48页 |
| 第二节 股权结构优化与内部人控制问题的解决 | 第48-55页 |
| 一、 国有股份减持面临的困难与国有股减持的暂停 | 第48-50页 |
| 1 、 国有股减持的资金来源 | 第49页 |
| 2 、 国有股减持与保护现有资本市场发展的两难选择 | 第49-50页 |
| 二、 国有股减持过程中的利益协调问题 | 第50-51页 |
| 1 、 中央政府与地方政府的博弈 | 第50页 |
| 2 、 国家与企业经营者的博弈 | 第50-51页 |
| 3 、 国家与投资者的博弈 | 第51页 |
| 三、 对各种减持方案的比较 | 第51-53页 |
| 1 、 场内转让 | 第51-52页 |
| 2 、 场外转让 | 第52-53页 |
| 四、 笔者对国有股减持思路的看法 | 第53-55页 |
| 1 、 国有股减持的目的应该是完善公司治理 | 第53页 |
| 2 、 国有股减持的方向应该是优化股权结构 | 第53-55页 |
| 附录: 论文中涉及的几个典型案例 | 第55-59页 |
| 1 、 国有资产流失一个典型案例--“于志安事件” | 第55-56页 |
| 2 、 国有上市公司造假的典型案例--“红光事件” | 第56-57页 |
| 3 、 不正当关联交易的典型案例--“猴王事件” | 第57-59页 |
| 参考文献 | 第59-61页 |
| 后记 | 第61-62页 |
| 攻读硕士学位期间发表的学术论文 | 第62页 |
