金融开放条件下我国证券公司内部治理研究
| 摘要 | 第1-7页 |
| Abstract | 第7-10页 |
| 第一章 导论 | 第10-14页 |
| 第一节 研究的背景和意义 | 第10-11页 |
| 第二节 研究思路与研究方法 | 第11-14页 |
| 一、研究方法 | 第11-12页 |
| 二、研究思路和论文结构 | 第12-14页 |
| 第二章 公司治理理论概述 | 第14-29页 |
| 第一节 公司治理的内涵 | 第14-17页 |
| 一、公司治理的概念 | 第14-15页 |
| 二、公司治理问题的存在条件 | 第15页 |
| 三、公司治理的核心要素 | 第15-16页 |
| 四、公司治理的主体 | 第16页 |
| 五、公司治理的基本原则 | 第16-17页 |
| 第二节 公司治理的内外部环境 | 第17-19页 |
| 一、公司治理的内部结构 | 第17-18页 |
| 二、公司治理的外部控制 | 第18-19页 |
| 第三节 公司治理的基本理论 | 第19-24页 |
| 一、古典管家理论与现代管家理论 | 第19页 |
| 二、产权论与竞争论 | 第19-20页 |
| 三、委托代理理论及利益相关者理论 | 第20-24页 |
| 第四节 金融开放下的公司治理 | 第24-29页 |
| 一、金融开放的内涵 | 第24页 |
| 二、金融开放与公司治理的互动机制 | 第24-29页 |
| 第三章 我国证券公司内部治理现状与缺陷分析 | 第29-45页 |
| 第一节 我国证券公司治理的特点 | 第29-30页 |
| 第二节 我国证券公司内部治理现状与缺陷分析 | 第30-38页 |
| 一、股权结构 | 第31-34页 |
| 二、股东会、董事会、监事会 | 第34-35页 |
| 三、激励约束机制 | 第35-36页 |
| 四、风险管理 | 第36-38页 |
| 第三节 我国证券公司内部治理的核心问题 | 第38-40页 |
| 一、股权结构对公司治理机制的影响 | 第38-39页 |
| 二、我国证券公司股权结构的问题 | 第39-40页 |
| 第四节 金融开放后我国证券公司治理面临的新挑战 | 第40-45页 |
| 一、金融开放形势下我国证券公司发展的机遇与挑战 | 第40-42页 |
| 二、金融开放后我国证券公司治理面临的新挑战 | 第42-45页 |
| 第四章 国外证券公司治理比较 | 第45-54页 |
| 第一节 国外证券公司的主要治理模式 | 第45-51页 |
| 一、英美证券公司治理模式 | 第45-48页 |
| 二、德日证券公司治理模式 | 第48-50页 |
| 三、家族型证券公司治理模式 | 第50-51页 |
| 第二节 国外证券公司治理模式的比较 | 第51-52页 |
| 第三节 国际经验的启示 | 第52-54页 |
| 第五章 金融开放与我国证券公司内部治理的完善 | 第54-63页 |
| 一、股权结构与股东会的完善 | 第54-58页 |
| 二、董事会的完善 | 第58-59页 |
| 三、监事会的完善 | 第59-60页 |
| 四、激励机制的建立 | 第60页 |
| 五、风险管理的完善 | 第60-63页 |
| 注释 | 第63-65页 |
| 参考文献 | 第65-67页 |
