| 中文摘要 | 第1-5页 |
| 英文摘要 | 第5-11页 |
| 1 绪论 | 第11-19页 |
| ·问题的提出 | 第11-12页 |
| ·研究目的和意义 | 第12-13页 |
| ·本文的概念界定、研究内容与研究框架 | 第13-17页 |
| ·主要概念界定 | 第13-14页 |
| ·本文的主要内容 | 第14-15页 |
| ·研究框架 | 第15-17页 |
| ·本文的主要研究方法 | 第17-18页 |
| ·本文的创新点 | 第18-19页 |
| 2 法律环境与公司治理的文献综述 | 第19-33页 |
| ·公司治理的法和经济学理论 | 第19-25页 |
| ·公司治理的法与金融学理论 | 第25-30页 |
| ·本章小结与简短的评论 | 第30-33页 |
| 3 公司治理模式的演进与我国上市公司治理改革 | 第33-55页 |
| ·公司治理的两大模式 | 第33-38页 |
| ·外部人治理模式 | 第33-34页 |
| ·内部人治理模式 | 第34-36页 |
| ·对两类治理模式的评论 | 第36-38页 |
| ·股东结构、投资者参与和公司治理 | 第38-44页 |
| ·股东结构与个人投资者的作用 | 第38-41页 |
| ·个人投资者对公司治理的影响 | 第41-44页 |
| ·治理模式趋同与中小投资者利益的法律保护 | 第44-48页 |
| ·我国上市公司治理改革的基本情况 | 第48-53页 |
| ·我国规范上市公司治理的制度建设解读 | 第48-50页 |
| ·我国证券市场发展与上市公司治理 | 第50-53页 |
| ·本章小结 | 第53-55页 |
| 4 法律环境与投资者参与：基于国际数据的实证研究 | 第55-71页 |
| ·境内外投资者参与的衡量与比较分析 | 第57-61页 |
| ·影响投资者参与的主要因素与研究假设 | 第61-64页 |
| ·影响投资者参与的主要因素 | 第61-63页 |
| ·研究假说的提出 | 第63-64页 |
| ·股权结构、法治环境对投资者参与影响的实证分析 | 第64-70页 |
| ·变量与模型 | 第64-66页 |
| ·实证检验结果 | 第66-70页 |
| ·本章小结 | 第70-71页 |
| 5 我国证券执法对投资者参与影响的实证研究 | 第71-87页 |
| ·我国投资者参与的衡量与总体特征 | 第73-79页 |
| ·我国个人投资者股市参与的衡量 | 第73-75页 |
| ·我国个人投资者股市参与的总体特征 | 第75-79页 |
| ·证券执法对我国个人投资者股市参与影响的实证检验 | 第79-84页 |
| ·模型、变量与数据 | 第79-82页 |
| ·实证结果及分析 | 第82-84页 |
| ·本章小结 | 第84-87页 |
| 6 法律环境与上市公司治理：理论和实证检验 | 第87-101页 |
| ·模型及其经济意义分析 | 第89-94页 |
| ·模型假定和构建 | 第89-91页 |
| ·模型均衡解及其经济意义分析 | 第91-94页 |
| ·法律环境对公司治理影响：基于75 个国家/地区的经验证据 | 第94-99页 |
| ·待检验研究假设 | 第94页 |
| ·检验模型设定、指标与样本数据选取 | 第94-97页 |
| ·实证检验结果及分析 | 第97-99页 |
| ·本章小结 | 第99-101页 |
| 7 我国证券执法对上市公司治理影响的实证研究 | 第101-121页 |
| ·我国现阶段证券市场法律环境的总体特征 | 第102-115页 |
| ·我国现行《公司法》在中小投资者利益保护方面的主要进展 | 第102-106页 |
| ·我国现行《证券法》在中小投资者利益保护方面的主要进展 | 第106-109页 |
| ·我国证券执法活动的主要特征 | 第109-115页 |
| ·我国证券执法对上市公司治理影响的实证检验 | 第115-119页 |
| ·模型与数据 | 第115-118页 |
| ·实证检验结果 | 第118-119页 |
| ·本章小结 | 第119-121页 |
| 8 结论、政策建议和研究展望 | 第121-127页 |
| ·研究结论 | 第121-123页 |
| ·法律环境与个人投资者参与 | 第121-122页 |
| ·法律环境与上市公司治理 | 第122-123页 |
| ·政策建议 | 第123-124页 |
| ·论文研究的局限性和进一步研究展望 | 第124-127页 |
| 致谢 | 第127-129页 |
| 参考文献 | 第129-135页 |
| 附录 | 第135页 |
| A. 作者在攻读学位期间撰写、发表和录用的论文目录 | 第135页 |
| B. 作者在攻读学位期间主持或参与的科研项目 | 第135页 |
