| 摘要 | 第1-9页 |
| Abstract | 第9-17页 |
| 第1章 导论 | 第17-26页 |
| ·问题的提出 | 第17-21页 |
| ·我国期货公司监管概况及问题的提出 | 第17-18页 |
| ·国内、外期货公司监管的研究状况及特点 | 第18-21页 |
| ·写作思路、结构安排和研究方法 | 第21-24页 |
| ·写作思路 | 第21页 |
| ·总体框架和内容安排 | 第21-23页 |
| ·研究方法 | 第23-24页 |
| ·论文的创新和不足 | 第24-26页 |
| ·创新之处 | 第24页 |
| ·不足之处 | 第24-26页 |
| 第2章 期货公司监管的经济学基础 | 第26-44页 |
| ·期货公司监管的必要性 | 第26-32页 |
| ·期货公司监管的含义 | 第26页 |
| ·期货公司监管的特殊起因——期货交易的风险特点 | 第26-28页 |
| ·期货公司监管的必要性 #丝 | 第28-32页 |
| ·期货公司监管主要理论 | 第32-44页 |
| ·政府管制经济的传统理论 | 第32-36页 |
| ·监管理论的新发展 | 第36-41页 |
| ·监管原因的理论总结 | 第41-42页 |
| ·总体评价 | 第42-44页 |
| 第3章 期货公司监管概述 | 第44-57页 |
| ·期货公司监管目标和原则 | 第44-47页 |
| ·期货公司监管目标 | 第44-46页 |
| ·期货公司监管原则 | 第46-47页 |
| ·期货公司监管主体、客体及监管内容 | 第47-53页 |
| ·期货公司监管主体 | 第47-51页 |
| ·监管客体 | 第51-52页 |
| ·期货公司监管主要内容 | 第52-53页 |
| ·期货公司监管制度体系——一个新制度经济学的分析框架 | 第53-57页 |
| ·期货公司:一种降低交易费用的制度安排 | 第53-54页 |
| ·正式制度和非正式制度约束下的期货公司 | 第54-57页 |
| 第4章 我国期货公司发展状况 | 第57-82页 |
| ·我国期货公司的历史及现状 | 第57-67页 |
| ·期货市场概览 | 第57-59页 |
| ·期货公司发展历程 | 第59-63页 |
| ·对两个问题的看法 | 第63-67页 |
| ·我国期货公司的地位和定位 | 第67-77页 |
| ·纵向——与我国证券公司比较地位 | 第67-70页 |
| ·横向——与成熟市场期货经纪商比较地位 | 第70-76页 |
| ·对期货公司的定位 | 第76-77页 |
| ·发展导向的必然选择 | 第77-82页 |
| ·我国期货公司存在的问题 | 第77-78页 |
| ·路径依赖下的选择 | 第78-80页 |
| ·过度供给和过度需求下的监管选择 #丝 | 第80页 |
| ·监管者的内部性 | 第80-82页 |
| 第5章 政府行政监管 | 第82-134页 |
| ·政府监管理论——国家的作用 | 第82-83页 |
| ·国家行为的两面性 | 第82页 |
| ·国家在制度变迁中的作用 | 第82-83页 |
| ·美国 | 第83-90页 |
| ·监管机构概况 | 第83-84页 |
| ·法律法规体系 | 第84-85页 |
| ·对期货公司的日常监管 | 第85-87页 |
| ·监管制度特色 | 第87-90页 |
| ·英国 | 第90-101页 |
| ·监管机构概况 | 第91页 |
| ·法律法规体系 | 第91-92页 |
| ·对金融机构的日常监管 | 第92页 |
| ·监管制度特色 | 第92-101页 |
| ·德国 | 第101-113页 |
| ·监管机构概况 | 第102-103页 |
| ·法律法规体系 | 第103-104页 |
| ·对银行和金融服务机构的日常监管 | 第104-105页 |
| ·监管制度特色 | 第105-113页 |
| ·中国 | 第113-126页 |
| ·监管机构 | 第113-115页 |
| ·法规体系 | 第115-116页 |
| ·对期货公司的日常监管 | 第116-117页 |
| ·监管制度特色 | 第117-126页 |
| ·各国监管的比较和评价 | 第126-134页 |
| ·对各国监管方式的评价 | 第126-130页 |
| ·对投资者保护的不同理解 | 第130-134页 |
| 第6章 自律组织监管 | 第134-165页 |
| ·自律监管理论 | 第134-138页 |
| ·自律监管理论 | 第134-136页 |
| ·政府监管与自律监管的关系 | 第136-137页 |
| ·自律的局限性 | 第137-138页 |
| ·美国 | 第138-149页 |
| ·自律组织概况 | 第138-140页 |
| ·协会自律监管内容 | 第140-143页 |
| ·协会自律监管制度特色 | 第143-149页 |
| ·英国 | 第149-152页 |
| ·自律组织概况 | 第149-150页 |
| ·协会自律内容 | 第150页 |
| ·协会自律制度特色 | 第150-152页 |
| ·中国 | 第152-158页 |
| ·自律组织概况 | 第152-154页 |
| ·协会自律监管内容 | 第154-155页 |
| ·协会自律监管制度特色 | 第155-156页 |
| ·期货交易所的自律 | 第156-158页 |
| ·各国监管的比较和评价 | 第158-165页 |
| ·自律组织授权 | 第158-159页 |
| ·自律管理职能 | 第159-161页 |
| ·纪律惩戒 | 第161-162页 |
| ·自律的推动因素 | 第162-165页 |
| 第7章 社会中介监督 | 第165-176页 |
| ·独立审计理论 | 第165-170页 |
| ·对独立审计的需求 | 第165-169页 |
| ·独立审计的局限性 | 第169-170页 |
| ·我国的独立审计 | 第170-176页 |
| ·对期货公司审计的法规要求 | 第170页 |
| ·独立审计现状 | 第170-172页 |
| ·独立审计现状的原因分析 | 第172-176页 |
| 第8章 非正式制度约束 | 第176-184页 |
| ·非正式制度理论 | 第176-178页 |
| ·非正式制度的约束作用 | 第176-177页 |
| ·对非正式制度重要性的认识 | 第177-178页 |
| ·我国期货市场上的非正式约束 | 第178-184页 |
| ·决策者、媒体、投资者的负面意识 | 第178-181页 |
| ·缺失的学习机制 | 第181-182页 |
| ·"新兴加转轨"的社会文化特点 | 第182-184页 |
| 第9章 期货公司监管有效性 | 第184-212页 |
| ·监管有效性理论 | 第184-192页 |
| ·监管有效性与成本收益 | 第184-188页 |
| ·监管均衡与适度 | 第188-192页 |
| ·各国对监管有效性的分析 | 第192-212页 |
| ·美国 | 第192-195页 |
| ·英国 | 第195-198页 |
| ·中国 | 第198-202页 |
| ·比较和评价 | 第202-212页 |
| 第10章 改善我国期货公司监管制度的思考 | 第212-224页 |
| ·改善我国期货公司监管制度的建议 | 第212-220页 |
| ·政府行政监管 | 第212-214页 |
| ·自律组织监管 | 第214-216页 |
| ·社会中介监督 | 第216-218页 |
| ·非正式制度约束 | 第218-220页 |
| ·金融危机后对我国期货市场监管和发展的思考 | 第220-224页 |
| ·建立符合国情的监管制度 | 第220-221页 |
| ·坚定期货市场发展观念 | 第221-224页 |
| 附录1 | 第224-227页 |
| 附录2 | 第227-229页 |
| 参考文献 | 第229-237页 |
| 致谢 | 第237-238页 |