| 摘要 | 第2-3页 |
| ABSTRACT | 第3-4页 |
| 1 引言 | 第7-12页 |
| 1.1 研究背景及意义 | 第7-10页 |
| 1.2 本文研究方法及内容 | 第10-11页 |
| 1.3 创新点与不足 | 第11-12页 |
| 2 证券公司公募基金托管业务及其风险管理理论概述 | 第12-21页 |
| 2.1 相关概念界定 | 第12-13页 |
| 2.2 托管业务服务内容 | 第13-14页 |
| 2.3 文献综述 | 第14-21页 |
| 2.3.1 关于资产托管的研究综述 | 第14-18页 |
| 2.3.2 关于风险管理的研究综述 | 第18-21页 |
| 3 证券公司公募基金托管业务风险分析 | 第21-39页 |
| 3.1 证券公司基金托管业务的风险识别 | 第21-24页 |
| 3.1.1 托管产品视角的风险识别 | 第21-22页 |
| 3.1.2 托管服务视角的风险识别 | 第22-24页 |
| 3.2 证券公司公募基金托管业务的风险度量 | 第24-35页 |
| 3.2.1 风险度量方法 | 第24-28页 |
| 3.2.2 研究样本的选取 | 第28-30页 |
| 3.2.3 实证分析 | 第30-34页 |
| 3.2.4 总结 | 第34-35页 |
| 3.3 与商业银行公募基金托管产品风险的比较 | 第35-39页 |
| 4 证券公司公募基金托管业务风险管理、问题及成因 | 第39-43页 |
| 4.1 证券公司公募基金托管业务风险管理 | 第39-41页 |
| 4.2 证券公司公募基金托管业务风险管理存在的问题 | 第41页 |
| 4.3 证券公司公募基金托管业务风险管理问题的成因 | 第41-43页 |
| 5 证券公司公募基金托管业务风险管理对策 | 第43-48页 |
| 5.1 证券公司托管业务风险的防范策略 | 第43-46页 |
| 5.1.1 资产保管风险防范策略 | 第43-44页 |
| 5.1.2 划款风险防范策略 | 第44页 |
| 5.1.3 估值核算风险防范策略 | 第44-45页 |
| 5.1.4 投资监督风险防范策略 | 第45-46页 |
| 5.2 证券公司托管业务风险防范的保障措施 | 第46-48页 |
| 5.2.1 完善基金托管业务的风险监管法律体系 | 第46页 |
| 5.2.2 完善内控体系 | 第46-48页 |
| 参考文献 | 第48-51页 |
| 后记 | 第51-52页 |