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基于风险导向的HX银行内部控制评价研究

摘要第5-6页
Abstract第6页
第1章 绪论第9-14页
    1.1 选题的背景与研究意义第9-11页
        1.1.1 选题的背景第9页
        1.1.2 研究的意义第9-11页
    1.2 研究目的第11-12页
    1.3 研究方法第12页
    1.4 主要内容及结构框架第12-14页
第2章 内部控制评价相关理论概述第14-22页
    2.1 内部控制概述第14-16页
        2.1.1 内部控制的演进第14-16页
        2.1.2 内部控制的定义第16页
    2.2 内部控制评价概述第16-18页
        2.2.1 内部控制评价的定义第16-17页
        2.2.2 内部控制评价的特点第17-18页
    2.3 内部控制评价实施的方法第18-19页
    2.4 国内外研究概述第19-22页
第3章 HX银行风险管理现状分析第22-30页
    3.1 HX银行基本情况简介第22页
    3.2 HX银行风险管理现状描述第22-28页
        3.2.1 操作风险现状第22-24页
        3.2.2 信用风险现状第24-26页
        3.2.3 市场风险现状第26-28页
    3.3 HX银行风险管理成因分析第28-30页
        3.3.1 风险管理技术手段落后第28页
        3.3.2 组织机构设置无法满足风险管理需要第28-29页
        3.3.3 管理层风险意识不强及管理人才缺失第29-30页
第4章 HX银行风险导向下内部控制评价的实施第30-53页
    4.1 HX银行风险导向下实施内部控制评价的原则第30页
    4.2 HX银行风险导向下实施内部控制评价的流程第30-42页
        4.2.1 内部控制评价流程一事前准备工作第31-37页
        4.2.2 内部控制评价流程一事中现场内部控制测试第37-39页
        4.2.3 内部控制评价流程一事后评价与分析第39-42页
        4.2.4 监督检查第42页
    4.3 HX银行风险导向下内部控制评价实施的关键环节第42-49页
        4.3.1 评价指标体系的建立第42-45页
        4.3.2 关键控制点的识别第45-48页
        4.3.3 评价结果的认定第48-49页
    4.4 HX银行实施内部控制评价的结果分析第49-53页
第5章 HX银行内部控制评价实施的保障措施第53-56页
    5.1 HX银行管理层的支持第53页
    5.2 人员素质的提升及全员培训第53-54页
    5.3 实现审计工作成果信息共享第54页
    5.4 建立全员参与的内部控制评价体系第54-56页
第6章 结论、启示及展望第56-58页
    6.1 主要结论第56页
    6.2 启示第56-57页
    6.3 展望第57-58页
参考文献第58-62页
致谢第62-63页
附录一第63-64页
附录二第64页

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