| 摘要 | 第5-7页 |
| ABSTRACT | 第7-8页 |
| 第一章 绪论 | 第11-19页 |
| 第一节 选题背景 | 第11-12页 |
| 第二节 研究意义 | 第12-14页 |
| 第三节 文献综述 | 第14-17页 |
| 第四节 研究思路及创新点 | 第17-19页 |
| 第二章 加拿大原则性证券监管的形成与发展 | 第19-32页 |
| 第一节 加拿大原则性证券监管的产生背景与发展概况 | 第19-27页 |
| 一、加拿大原则性证券监管的历史背景 | 第19-20页 |
| 二、加拿大原则性证券监管现状及其发展 | 第20-27页 |
| 第二节 加拿大原则性证券监管的内涵外延 | 第27-32页 |
| 一、加拿大原则性证券监管的定义 | 第27页 |
| 二、加拿大原则性证券监管的特点 | 第27-30页 |
| 三、加拿大原则性证券监管的内涵外延之争 | 第30-32页 |
| 第三章 加拿大原则性证券监管的特色分析 | 第32-44页 |
| 第一节 加拿大原则性证券监管的优势 | 第32-35页 |
| 一、原则性证券监管是加拿大的最佳选择 | 第32页 |
| 二、较之规则性监管更加灵活稳健 | 第32-35页 |
| 三、以结果为导向,严格监管责任 | 第35页 |
| 第二节 加拿大原则性证券监管的不足 | 第35-37页 |
| 一、事前风险防御功能相对逊色 | 第35-36页 |
| 二、事后追责有时难以平衡公平与效率 | 第36-37页 |
| 三、小型公司的合规负担可能加重 | 第37页 |
| 四、引发“潜规则”扩散诱致监管蠕变 | 第37页 |
| 第三节 比较法视野下加拿大原则性证券监管的价值分析 | 第37-44页 |
| 一、英国FSA原则性证券监管经验 | 第37-39页 |
| 二、美国从严格规则性监管转向原则性监管 | 第39-40页 |
| 三、澳大利亚对英、加经验的借鉴 | 第40-41页 |
| 四、加拿大原则性证券监管在比较法视野下的价值特色 | 第41-44页 |
| 第四章 加拿大原则性证券监管对我国证券监管改革的启示 | 第44-55页 |
| 第一节 增加原则性要素、保持监管灵活稳健 | 第44-49页 |
| 一、运用原则性立法语言,减少监管真空 | 第44页 |
| 二、适度增加原则性条款,增强法律灵活适用性 | 第44-47页 |
| 三、增强法律规制弹性,鼓励市场创新 | 第47-49页 |
| 第二节 完善以结果为导向的问责机制、严格证券监管 | 第49-51页 |
| 一、注重结果评估,落实责任承担 | 第49-50页 |
| 二、完善因果责任追究机制 | 第50页 |
| 三、增强执法力度,严格证券监管 | 第50-51页 |
| 第三节 完善配套制度建设,促进自律监管 | 第51-53页 |
| 一、运用互联网技术,完善信息共享机制 | 第51-52页 |
| 二、完善自律监管机制,促进监管交流互动 | 第52-53页 |
| 第四节 补齐原则性监管之短,减轻企业合规负担 | 第53-55页 |
| 一、加强事前风险监控与防御 | 第53页 |
| 二、减轻中小公司合规负担 | 第53-55页 |
| 结论 | 第55-56页 |
| 参考文献 | 第56-60页 |
| 攻读硕士学位期间取得的研究成果 | 第60-61页 |
| 致谢 | 第61-62页 |
| 附件 | 第62页 |