| 摘要 | 第4-5页 |
| Abstract | 第5-6页 |
| 第1章 引言 | 第9-12页 |
| 1.1 选题背景与意义 | 第9页 |
| 1.2 研究现状 | 第9-10页 |
| 1.3 论文结构 | 第10-12页 |
| 第2章 新三板市场投资者适当性制度的基本法律理论 | 第12-26页 |
| 2.1 投资者适当性制度概念辨析 | 第12-14页 |
| 2.1.1 投资者适当性制度的概念 | 第12-13页 |
| 2.1.2 投资者适当性制度与合格投资者制度的辨析 | 第13-14页 |
| 2.2 投资者适当性法律性质分析 | 第14-15页 |
| 2.2.1 投资者适当性义务是道德义务或法律义务的探讨 | 第14-15页 |
| 2.2.2 投资者适当性义务是法定义务或约定义务的探讨 | 第15页 |
| 2.3 投资者适当性义务理论基础 | 第15-20页 |
| 2.3.1 美国投资者适当性之信义义务 | 第16-18页 |
| 2.3.2 我国投资者适当性义务的理论依据 | 第18-19页 |
| 2.3.3 我国投资者适当性立法的必要性 | 第19-20页 |
| 2.3.4 小结 | 第20页 |
| 2.4 投资者适当性义务适用范围 | 第20-21页 |
| 2.5 新三板投资者适当性制度建立与完善的必要性——基于新三板市场特征及新情况之分析 | 第21-26页 |
| 2.5.1 新三板市场概况 | 第21-22页 |
| 2.5.2 保护投资者合法权益的需要 | 第22-25页 |
| 2.5.3 保护金融服务机构合法权益的需要 | 第25页 |
| 2.5.4 维护市场公平，促进新三板市场健康发展 | 第25-26页 |
| 第3章 新三板投资者适当性制度的现状与问题分析 | 第26-39页 |
| 3.1 新三板投资者适当性制度的现状 | 第26-32页 |
| 3.1.1 立法现状 | 第26-28页 |
| 3.1.2 适当性制度基本内容 | 第28-32页 |
| 3.1.3 实践运行效果的评价 | 第32页 |
| 3.2 新三板投资者适当性制度与创业板投资者适当性制度的对比 | 第32-34页 |
| 3.2.1 创业板投资者适当性制度现状 | 第32-33页 |
| 3.2.2 新三板投资者适当性制度与创业板适当性制度对比 | 第33-34页 |
| 3.3 新三板投资者适当性管理的反思 | 第34-39页 |
| 3.3.1 规范体系的不足 | 第34-35页 |
| 3.3.2 内容规定原则且不全面，缺乏操作性 | 第35-36页 |
| 3.3.3 法律责任的不足 | 第36-37页 |
| 3.3.4 投资者适当性制度不足之原因 | 第37-39页 |
| 第4章 新三板投资者适当性制度的完善 | 第39-50页 |
| 4.1 新三板市场投资者适当性制度完善初步设想 | 第39页 |
| 4.2 明确投资者适当性制度定位及内涵 | 第39-40页 |
| 4.3 规范性文件体系化，立法位阶的完善 | 第40-41页 |
| 4.4 相关机构的行为及其规制的完善 | 第41-42页 |
| 4.5 适当性管理制度内容的完善 | 第42-45页 |
| 4.5.1 投资者分类、准入制度的完善 | 第42-43页 |
| 4.5.2 完善了解客户的内容和程度 | 第43页 |
| 4.5.3 完善差异化适当性管理 | 第43-44页 |
| 4.5.4 适当性义务履行的持续性 | 第44页 |
| 4.5.5 投资者如实提供信息 | 第44-45页 |
| 4.6 违反投资者适当性义务的法律责任的完善 | 第45-50页 |
| 4.6.1 行政责任的完善 | 第45-46页 |
| 4.6.2 民事责任的完善 | 第46-49页 |
| 4.6.3 救济途径的完善 | 第49-50页 |
| 结语 | 第50-51页 |
| 参考文献 | 第51-54页 |
| 致谢 | 第54-55页 |
| 附录A：攻读硕士学位期间主要的研究成果 | 第55页 |
