| 论文摘要 | 第4-5页 |
| Abstract | 第5-6页 |
| 第1章 绪论 | 第9-12页 |
| 1.1 选题背景 | 第9-10页 |
| 1.2 选题意义 | 第10-11页 |
| 1.2.1 理论意义 | 第10页 |
| 1.2.2 实践意义 | 第10-11页 |
| 1.3 研究的主要内容 | 第11页 |
| 1.4 研究方法 | 第11-12页 |
| 第2章 内部控制理论综述 | 第12-22页 |
| 2.1 内部控制含义 | 第12-13页 |
| 2.2 内部控制理论发展进程的回顾 | 第13-15页 |
| 2.3 内部控制理论综述 | 第15-17页 |
| 2.3.1 内部控制目标 | 第15页 |
| 2.3.2 内部控制要素 | 第15-16页 |
| 2.3.3 内部控制过程 | 第16-17页 |
| 2.4 我国商业银行内部控制的研究 | 第17-22页 |
| 2.4.1 我国商业银行内部控制研究现状 | 第17-18页 |
| 2.4.2 中国人民银行对于内部控制的规定 | 第18-19页 |
| 2.4.3 中国银行对于银行内部控制的规定 | 第19-22页 |
| 第3章 中国银行吉林市分行内部控制体系现状 | 第22-32页 |
| 3.1 中国银行吉林市分行的内部控制机构及人员设置 | 第22-23页 |
| 3.1.1 内部控制机构设置情况 | 第22-23页 |
| 3.1.2 内部控制人员设置情况 | 第23页 |
| 3.2 中国银行吉林市分行现行内部控制管理模式 | 第23-32页 |
| 3.2.1 垂直的扁平化管理模式 | 第23-25页 |
| 3.2.2 内部稽核监督体制 | 第25-29页 |
| 3.2.3 内部控制与操作风险管理一体化 | 第29页 |
| 3.2.4 内控工作合规化 | 第29-30页 |
| 3.2.5 构建了全方位的监督网络 | 第30-32页 |
| 第4章 中国银行吉林市分行内部控制存在问题及原因剖析 | 第32-39页 |
| 4.1 内部控制存在的问题 | 第32-35页 |
| 4.1.1 风险管理意识不足 | 第32-33页 |
| 4.1.2 对内部控制的理解认知不足 | 第33页 |
| 4.1.3 内部控制信息系统建设滞后 | 第33-34页 |
| 4.1.4 人事管理在内部控制方面存在缺陷 | 第34-35页 |
| 4.1.5 内部控制监督力度不强 | 第35页 |
| 4.2 内部控制存在问题的影响因素 | 第35-39页 |
| 4.2.1 控制环境因素 | 第36页 |
| 4.2.2 风险评估体系 | 第36-37页 |
| 4.2.3 内部监督与审查机制 | 第37页 |
| 4.2.4 控制活动 | 第37-38页 |
| 4.2.5 信息化建设 | 第38-39页 |
| 第5章 完善中国银行吉林市分行内部控制的思路与对策 | 第39-50页 |
| 5.1 制定建立内部控制体系的原则 | 第39页 |
| 5.2 优化内部控制环境 | 第39-41页 |
| 5.3 完善银行风险评估系统 | 第41-45页 |
| 5.4 增强控制活动效力 | 第45-46页 |
| 5.5 加强内部控制监控 | 第46-47页 |
| 5.6 加强信息系统建设 | 第47-48页 |
| 5.7 强化检查与考核 | 第48-50页 |
| 第6章 结论 | 第50-51页 |
| 参考文献 | 第51-53页 |
| 致谢 | 第53页 |
