| 摘要 | 第1-6页 |
| ABSTRACT | 第6-11页 |
| 绪论 | 第11-15页 |
| 一、选题背景和意义 | 第11-12页 |
| 二、文献综述 | 第12-14页 |
| 三、本文的研究方法 | 第14-15页 |
| 第一章 关联方及关联交易的界定 | 第15-23页 |
| 第一节 立法上对关联方、关联交易的规定及存在的问题 | 第15-19页 |
| 一、立法上对关联方、关联交易的规定 | 第15-18页 |
| 二、立法上对关联方、关联交易规定存在的问题 | 第18-19页 |
| 第二节 理论上对关联方、关联交易的界定及存在的问题 | 第19-20页 |
| 一、我国理论上对关联方、关联交易的界定 | 第19-20页 |
| 二、我国理论上对关联方、关联交易界定存在的问题 | 第20页 |
| 第三节 对上市银行关联方、关联交易的界定 | 第20-21页 |
| 一、上市银行关联交易的特殊性 | 第20-21页 |
| 二、本文对上市银行关联方、关联交易的界定 | 第21页 |
| 第四节 本章小结 | 第21-23页 |
| 第二章 上市银行关联交易产生的原因分析 | 第23-31页 |
| 第一节 理论的视角---传统法人治理理论的缺陷 | 第23-24页 |
| 第二节 公司内部控制的视角 | 第24-27页 |
| 一、国有股一股独大 | 第24-25页 |
| 二、控制股东滥用控制权 | 第25页 |
| 三、独立董事与关联交易控制委员会作用难以发挥 | 第25-26页 |
| 四、监事会监督不力 | 第26-27页 |
| 第三节 外部监管的视角 | 第27-29页 |
| 一、信息披露制度尚需完善 | 第27-28页 |
| 二、中介结构及其从业人员职业自律性差 | 第28页 |
| 三、监管机构监管不力 | 第28-29页 |
| 四、责任追究机制有待完善 | 第29页 |
| 第四节 本章小结 | 第29-31页 |
| 第三章 上市银行关联交易的法律规制—-完善理论基础 | 第31-33页 |
| 第一节 完善法人人格否认制度 | 第31页 |
| 第二节 确立深石原则 | 第31-32页 |
| 第三节 本章小结 | 第32-33页 |
| 第四章 上市银行关联交易的法律规制---加强内部控制 | 第33-40页 |
| 第一节 上市银行国有股权的优化 | 第33-34页 |
| 一、优化上市银行国有股权 | 第33页 |
| 二、明确中央汇金投资有限责任公司的法律定性 | 第33-34页 |
| 第二节 控制股东的规制 | 第34-35页 |
| 一、控制股东诚信义务 | 第34-35页 |
| 二、对控制股东的规制 | 第35页 |
| 第三节 独立董事和关联交易控制委员会的完善 | 第35-38页 |
| 一、独立董事制度的完善 | 第35-37页 |
| 二、关联交易控制委员会的完善 | 第37-38页 |
| 第四节 监事会作用的加强 | 第38-39页 |
| 一、完善监事会制度 | 第38页 |
| 二、确认、协调监事会与独立董事各自的监督范围 | 第38-39页 |
| 第五节 本章小结 | 第39-40页 |
| 第五章上市银行关联交易的法律规制----加强外部监管 | 第40-47页 |
| 第一节 信息披露制度的完善 | 第40-43页 |
| 一、完善上市银行关联交易的信息披露规范，建立统一的法律体系 | 第40-41页 |
| 二、增加对上市银行关联利益的披露 | 第41页 |
| 三、强制性信息披露制度与关联交易披露的豁免制度 | 第41-42页 |
| 四、信息披露的民事法律责任 | 第42页 |
| 五、完善我国银行业信用评级制度 | 第42-43页 |
| 第二节 加强监管机构的监管 | 第43-44页 |
| 一、建立统一、完整的监管体系 | 第43页 |
| 二、赋予监管部门一定的自由裁量权 | 第43-44页 |
| 三、加强对专业中介机构的监管 | 第44页 |
| 四、加强集团成员关联交易风险管理 | 第44页 |
| 第三节 构建规制上市银行关联交易的法律体系 | 第44-45页 |
| 一、促进现行法律体系的融合 | 第45页 |
| 二、提高立法的层级 | 第45页 |
| 三、建立严厉的责任追究机制，完善关联交易的赔偿制度 | 第45页 |
| 四、对金融业关联交易进行立法 | 第45页 |
| 第四节 本章小结 | 第45-47页 |
| 结论 | 第47-49页 |
| 参考文献 | 第49-53页 |
| 致谢 | 第53页 |
