| 摘要 | 第5-7页 |
| Abstract | 第7-9页 |
| 1 绪论 | 第14-23页 |
| 1.1 研究背景和意义 | 第14-15页 |
| 1.2 文献综述 | 第15-19页 |
| 1.3 研究内容、思路和方法 | 第19-20页 |
| 1.4 结构安排和创新之处 | 第20-23页 |
| 1.4.1 论文结构 | 第20-21页 |
| 1.4.2 创新之处 | 第21-23页 |
| 2 相关概念及理论 | 第23-36页 |
| 2.1 相关概念 | 第23-25页 |
| 2.1.1 债务和政府债务 | 第23-24页 |
| 2.1.2 地方政府债务和地方政府债务风险 | 第24-25页 |
| 2.2 相关理论 | 第25-32页 |
| 2.2.1 风险管理理论 | 第25-27页 |
| 2.2.2 财政分权理论 | 第27-28页 |
| 2.2.3 公共产品理论 | 第28-29页 |
| 2.2.4 预算软约束理论 | 第29-30页 |
| 2.2.5 委托-代理理论 | 第30-32页 |
| 2.3 计量方法 | 第32-36页 |
| 2.3.1 向量自回归模型 | 第32-33页 |
| 2.3.2 面板单位根检验 | 第33-34页 |
| 2.3.3 因子分析方法 | 第34-36页 |
| 3 地方政府债务风险的形成机理 | 第36-49页 |
| 3.1 我国地方政府债务现状及特点 | 第36-39页 |
| 3.1.1 我国地方政府债务现状 | 第36-37页 |
| 3.1.2 我国地方政府债务特点 | 第37-39页 |
| 3.2 我国地方政府债务风险成因 | 第39-42页 |
| 3.2.1 财政体制性因素 | 第39-40页 |
| 3.2.2 金融体制性因素 | 第40页 |
| 3.2.3 政治体制性因素 | 第40-41页 |
| 3.2.4 宏观政策性因素 | 第41页 |
| 3.2.5 政府债务风险预警机制不健全 | 第41-42页 |
| 3.3 地方政府债务的微观风险 | 第42-43页 |
| 3.3.1 地方政府债务的规模风险 | 第42页 |
| 3.3.2 地方政府债务的结构风险 | 第42页 |
| 3.3.3 地方政府债务隐性风险 | 第42-43页 |
| 3.4 地方政府债务的宏观风险 | 第43-46页 |
| 3.4.1 经济和社会风险 | 第43-44页 |
| 3.4.2 财政风险 | 第44-45页 |
| 3.4.3 金融风险 | 第45-46页 |
| 3.5 地方政府债务风险预警 | 第46-49页 |
| 4 地方政府债务的经济与社会风险影响分析 | 第49-66页 |
| 4.1 地方政府债务对经济增长影响的作用机理 | 第50-52页 |
| 4.1.1 地方政府债务影响经济发展水平 | 第50页 |
| 4.1.2 地方政府债务影响地区总需求 | 第50-51页 |
| 4.1.3 地方政府债务影响地区资本存量 | 第51-52页 |
| 4.1.4 地方政府债务影响就业率和人民收入水平 | 第52页 |
| 4.2 地方政府债务对经济增长影响的理论模型 | 第52-57页 |
| 4.2.1 家庭部门 | 第52-53页 |
| 4.2.2 生产部门 | 第53-54页 |
| 4.2.3 政府部门 | 第54-55页 |
| 4.2.4 均衡条件和平衡增长路径 | 第55页 |
| 4.2.5 动态化模型 | 第55-57页 |
| 4.2.6 债务政策对经济增长的影响 | 第57页 |
| 4.3 地方政府债务对经济增长影响的实证分析 | 第57-64页 |
| 4.3.1 模型设定及数据来源 | 第57-59页 |
| 4.3.2 变量选择 | 第59-60页 |
| 4.3.3 实证结果分析 | 第60-64页 |
| 本章小结 | 第64-66页 |
| 5 地方政府债务的财政风险影响分析 | 第66-79页 |
| 5.1 地方政府债务和土地财政相互关系的理论分析 | 第66-68页 |
| 5.1.1 从土地财政和房地产价格关系角度 | 第66-67页 |
| 5.1.2 从地方政府债务和房地产价格关系角度 | 第67-68页 |
| 5.1.3 从其他角度 | 第68页 |
| 5.2 地方政府债务和土地财政相互影响的理论模型 | 第68-71页 |
| 5.2.1 地方政府债务和土地财政的作用机理 | 第68-69页 |
| 5.2.2 地方政府债务、土地财政和房地产价格的理论模型 | 第69-71页 |
| 5.3 实证分析 | 第71-77页 |
| 5.3.1 模型设定与数据来源 | 第71-72页 |
| 5.3.2 变量选择 | 第72-74页 |
| 5.3.3 面板数据结果分析 | 第74-76页 |
| 5.3.4 稳健性检验 | 第76-77页 |
| 本章小结 | 第77-79页 |
| 6 地方政府债务的金融风险影响分析 | 第79-94页 |
| 6.1 地方政府债务与金融市场相互关系的理论分析 | 第79-81页 |
| 6.1.1 地方政府债务与金融机构发展水平 | 第79-80页 |
| 6.1.2 经济基础与地方政府债务规模 | 第80页 |
| 6.1.3 财政平衡与地方政府债务规模 | 第80页 |
| 6.1.4 政府治理水平与地方政府债务规模 | 第80-81页 |
| 6.2 地方政府债务与金融市场关系理论模型 | 第81-85页 |
| 6.2.1 政策制定者偏好 | 第81页 |
| 6.2.2 厂商 | 第81-82页 |
| 6.2.3 借款需求 | 第82-83页 |
| 6.2.4 可贷资金供给 | 第83-84页 |
| 6.2.5 债券市场均衡 | 第84-85页 |
| 6.3 地方政府债务对金融市场影响的面板分析 | 第85-87页 |
| 6.3.1 模型设定与数据来源 | 第85-86页 |
| 6.3.2 变量选择 | 第86-87页 |
| 6.4 实证结果分析 | 第87-92页 |
| 6.4.1 描述性统计分析 | 第87页 |
| 6.4.2 面板单位根检验 | 第87-88页 |
| 6.4.3 协整检验 | 第88-89页 |
| 6.4.4 模型的适用性检验 | 第89页 |
| 6.4.5 回归方法检验 | 第89-92页 |
| 本章小结 | 第92-94页 |
| 7 地方政府债务风险预警研究 | 第94-109页 |
| 7.1 地方政府债务风险预警机制的理论分析 | 第94-97页 |
| 7.1.1 国内外研究综述 | 第94-96页 |
| 7.1.2 地方政府债务风险预警机制的理论基础 | 第96-97页 |
| 7.2 政府债务风险评估模型 | 第97-99页 |
| 7.2.1 KMV模型及其适用性 | 第97页 |
| 7.2.2 修正后的KMV模型 | 第97-99页 |
| 7.3 基于因子分析法的地方政府债务风险综合评估 | 第99-101页 |
| 7.3.1 模型设定与数据来源 | 第99-100页 |
| 7.3.2 指标选取 | 第100-101页 |
| 7.4 实证结果分析 | 第101-107页 |
| 7.4.1 变量的相关性检验 | 第101-102页 |
| 7.4.2 因子提取 | 第102-104页 |
| 7.4.3 计算各主因子得分及综合得分 | 第104-107页 |
| 本章小结 | 第107-109页 |
| 结论与建议 | 第109-112页 |
| 结论 | 第109-110页 |
| 建议 | 第110-112页 |
| 参考文献 | 第112-122页 |
| 致谢 | 第122-124页 |
| 在学期间发表的学术论文和研究成果 | 第124-126页 |