小额贷款公司内部控制问题研究--以H小额贷款公司为例

内容摘要	第1-6页
Abstract	第6-9页
第1章 导论	第9-15页
·研究背景、问题及意义	第9-10页
·论文选题的背景	第9-10页
·论文研究的目的及意义	第10页
·文献回顾	第10-13页
·研究框架	第13页
·研究方法与创新	第13-15页
第2章 相关基础理论	第15-20页
·内部控制的涵义、目标与原则	第15-17页
·内部控制五要素	第17-20页
第3章 H小额贷款公司内控现状、问题及成因分析	第20-34页
·小额贷款公司发展概述	第20-23页
·分地区发展情况	第20-21页
·贷款情况	第21-22页
·资金来源及盈利情况	第22-23页
·H小额贷款公司基本情况	第23-25页
·组织架构	第23页
·业务情况	第23-25页
·H小额贷款公司内部控制存在的问题	第25-28页
·内部控制环境不完善	第25-26页
·缺乏有效的风险识别与评估机制	第26-27页
·缺乏有效的监督评价体系	第27页
·控制活动失效等其它问题	第27-28页
·H小额贷款公司内部控制中存在问题的成因分析	第28-34页
·无法可依导致地位尴尬	第28-30页
·后续资金来源不足	第30-31页
·未纳入中国人民银行征信系统	第31页
·风险控制手段落后等内部原因	第31-34页
第4章 完善H小额贷款公司内部控制的对策	第34-45页
·塑造完善的内部控制环境	第34-35页
·严密有效的组织结构	第34页
·坚持不懈地塑造企业文化	第34-35页
·加强人力资源管理	第35页
·加强信贷风险评估与管理	第35-40页
·微贷风险评估与管理	第35-38页
·小贷风险评估与管理	第38-40页
·构建有效的内部控制监督评价体系	第40-43页
·切实发挥内审作用确保内部监督有效	第40-42页
·完善内部控制评价制度	第42-43页
·确保控制活动有力等其它措施	第43-45页
·健全内部控制制度确保控制活动有力	第43页
·建立有效的信息沟通系统	第43-45页
结束语	第45-46页
参考文献	第46-49页
后记	第49页