| 摘要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-10页 |
| 第一章 引言 | 第10-14页 |
| 一、选题背景 | 第10-12页 |
| 二、问题的提出 | 第12-13页 |
| 三、论文结构安排 | 第13-14页 |
| 第二章 概述 | 第14-23页 |
| 第一节 证券服务机构的定义和类型 | 第14-16页 |
| 一、中介的定义 | 第14-15页 |
| 二、中介的分类 | 第15-16页 |
| 三、本文证券服务机构的界定 | 第16页 |
| 第二节 上市公司并购重组的界定 | 第16-20页 |
| 一、并购重组概念探析 | 第16-18页 |
| 二、并购重组的类型 | 第18-20页 |
| 第三节 并购重组中涉及的证券服务机构类型 | 第20-23页 |
| 一、资产评估机构 | 第21页 |
| 二、会计师事务所 | 第21-22页 |
| 三、律师事务所 | 第22页 |
| 四、财务顾问 | 第22-23页 |
| 第三章 证券服务机构在并购重组中的影响和违规形式 | 第23-31页 |
| 第一节 证券服务机构在并购重组中的影响 | 第23-28页 |
| 一、证券服务机构在并购重组中的重要性 | 第23-25页 |
| 二、各证券服务机构在并购重组中的作用 | 第25-28页 |
| 第二节 证券服务机构在并购重组中的违规形式分析 | 第28-31页 |
| 第四章 在并购重组中证券服务机构违规的原因分析 | 第31-39页 |
| 第一节 证券服务机构违规的原因分析 | 第31-33页 |
| 一、内在原因 | 第31-33页 |
| 二、外在影响 | 第33页 |
| 第二节 证券服务机构违规的实证分析 | 第33-39页 |
| 一、案情背景简介 | 第34-35页 |
| 二、诉讼和审理 | 第35-37页 |
| 三、审判结论 | 第37页 |
| 四、分析 | 第37-39页 |
| 第五章 我国现有法律对证券服务机构违规行为的规制 | 第39-46页 |
| 第一节 证券服务机构违规的刑事责任 | 第39-41页 |
| 一、提供虚假证明文件罪 | 第39-40页 |
| 二、出具证明文件重大失实罪 | 第40页 |
| 三、刑事责任规制的不足之处 | 第40-41页 |
| 第二节 证券服务机构违规的民事责任 | 第41-43页 |
| 一、《公司法》对证券服务机构违规的民事责任的规定 | 第41页 |
| 二、司法解释对证券服务机构违规的民事责任的规定 | 第41-42页 |
| 三、以上法律中民事责任规制的不足之处 | 第42-43页 |
| 第三节 证券服务机构违规的行政处罚 | 第43-44页 |
| 一、《公司法》中对证券服务机构违规的行政处罚 | 第43页 |
| 二、《证券法》中对证券服务机构违规的行政处罚 | 第43页 |
| 三、以上法律对行政处罚规制的不足之处 | 第43-44页 |
| 第四节 证监部门的其他监管措施 | 第44-46页 |
| 一、市场禁入 | 第44页 |
| 二、建立诚信档案 | 第44页 |
| 三、监管谈话 | 第44页 |
| 四、责令公开致歉 | 第44-45页 |
| 五、以上证监部门监管措施的不足之处 | 第45-46页 |
| 第六章 对加强监管证券服务机构违规行为的几点法律建议 | 第46-49页 |
| 一、加强证券服务机构的独立性 | 第46页 |
| 二、完善有关法律法规 | 第46-47页 |
| 三、加强对证券服务机构的资质管理和信用评级 | 第47-48页 |
| 四、提高执业门槛，夯实职业道德建设 | 第48-49页 |
| 第七章 结论 | 第49-51页 |
| 参考文献 | 第51-53页 |
| 附录 | 第53-54页 |
| 致谢 | 第54-55页 |
| 攻读硕士学位期间发表的学术论文 | 第55页 |