| 论文独创性声明 | 第1页 |
| 论文使用授权声明 | 第2-3页 |
| 摘要 | 第3-4页 |
| ABSTRACT | 第4-8页 |
| 第一章 绪论 | 第8-11页 |
| 第一节 研究的背景及意义 | 第8-9页 |
| 第二节 研究的目标及内容 | 第9-11页 |
| 一 研究的目标 | 第9页 |
| 二 研究的内容 | 第9页 |
| 三 研究的方法与技术路线 | 第9-11页 |
| 第二章 风险管理理论及证券相关业务的法律规定 | 第11-20页 |
| 第一节 风险管理基本内容概述 | 第11-16页 |
| 一 券商风险管理及其最新发展动态 | 第11-12页 |
| 二 券商风险管理的最新诠释 | 第12-13页 |
| 三 海外券商风险管理模式比较 | 第13-15页 |
| 四 我国券商风险管理模式的选择原则 | 第15-16页 |
| 第二节 证券公司相关业务的法律规定 | 第16-18页 |
| 一 《证券公司内部控制指引》的有关规定 | 第16-17页 |
| 二 《客户交易结算资金管理办法》的有关规定 | 第17-18页 |
| 第三节 本章小节 | 第18-20页 |
| 第三章 证券公司客户资金风险分析和齐鲁证券客户资金管理存在的问题 | 第20-29页 |
| 第一节 证券公司客户资金管理的风险分析和应对措施 | 第20-24页 |
| 一 证券公司客户资金管理的风险分析 | 第20-21页 |
| 二 证券公司客户资金风险防范与管理应对措施 | 第21-24页 |
| 第二节 齐鲁证券客户资金风险管理存在的问题 | 第24-28页 |
| 一 齐鲁证券公司概况 | 第24-25页 |
| 二 客户资金风险管理中组织结构和监控稽核方面存在的问题 | 第25-27页 |
| 三 客户资金风险管理中资金交易划付和国债回购存在的问题 | 第27-28页 |
| 第三节 本章小节 | 第28-29页 |
| 第四章 齐鲁证券客户资金风险管理设计 | 第29-52页 |
| 第一节 客户资金管理风险管理设计的原则 | 第29-30页 |
| 一 封闭运行原则 | 第29页 |
| 二 分离与制衡原则 | 第29页 |
| 三 集中管理原则 | 第29-30页 |
| 四 防范风险传递原则 | 第30页 |
| 第二节 组织体系的风险管理设计 | 第30-36页 |
| 一 建立严谨的组织架构 | 第30-32页 |
| 二 重新进行岗位职责分工 | 第32-34页 |
| 三 实施重要岗位人员垂直管理 | 第34-36页 |
| 第三节 客户资金交易和划付体系的风险管理设计 | 第36-40页 |
| 一 交易体系的设计 | 第36-37页 |
| 二 资金划付体系的设计 | 第37-40页 |
| 第四节 国债回购业务环节的风险管理设计 | 第40-42页 |
| 一 加强交易环节的管理 | 第40-41页 |
| 二 加强国债回购集中监控的管理 | 第41-42页 |
| 第五节 客户资金实现集中监控的设计 | 第42-51页 |
| 一 建立客户资金监控的组织结构 | 第42-43页 |
| 二 与软件公司合作开发独立存管系统，实现客户资金的集中监控 | 第43-51页 |
| 第六节 本章小节 | 第51-52页 |
| 第五章 客户资金风险管理的评价 | 第52-56页 |
| 第一节 客户资金风险管理的评价标准 | 第52页 |
| 第二节 客户资金风险管理的自我评估 | 第52-55页 |
| 一 设计体系的自我评价 | 第52-54页 |
| 二 客户资金风险管理的原则的自我评价 | 第54-55页 |
| 第三节 本章小节 | 第55-56页 |
| 结论 | 第56-57页 |
| 致谢 | 第57-58页 |
| 参考文献 | 第58页 |
