| 一、 开放式基金的推出是证券市场发展的必然选择 | 第1-11页 |
| （一） 开放式基金的特征 | 第6-9页 |
| 1． 开放式基金的基本概念 | 第6页 |
| 2． 开放式基金的类型 | 第6-7页 |
| 3． 开放式基金的基本特征 | 第7页 |
| 4． 开放式基金与其它投资工具的比较 | 第7-9页 |
| （二） 成熟资本市场中开放式基金的发展趋势 | 第9-10页 |
| （三） 我国设立开放式基金的意义 | 第10-11页 |
| 二、 开放式基金发展的制约因素 | 第11-14页 |
| （一） 我国设立开放式基金的客观条件已经基本具备 | 第11页 |
| （二） 华安创新和南方稳健成长基金的发行情况及原因分析 | 第11-12页 |
| （三） 制约开放式基金发展的主要因素 | 第12-14页 |
| 1． 市场不够规范 | 第12-13页 |
| 2． 缺乏风险规避工具 | 第13页 |
| 3． 法律法规不健全 | 第13页 |
| 4． 投资者的结构不合理 | 第13-14页 |
| 5． 上市公司质量不高 | 第14页 |
| 6． 管理人才缺乏 | 第14页 |
| 三、 开放式基金发展的几点思考 | 第14-24页 |
| （一） 关于开放式基金的发展速度 | 第14-15页 |
| （二） 关于开放式基金的发行 | 第15-18页 |
| （三） 开放式基金制约因素的化解 | 第18-21页 |
| 1． 进一步推进证券市场的规范化建设 | 第18-19页 |
| 2． 提高上市公司质量 | 第19页 |
| 3． 适时推出股指期货 | 第19页 |
| 4． 加大对开放式基金的宣传力度 | 第19-20页 |
| 5． 加强基金管理人才的培养 | 第20页 |
| 6． 提高开放式基金的融资能力 | 第20页 |
| 7． 壮大基金管理公司实力 | 第20-21页 |
| （四） 开放式基金的风险控制 | 第21-24页 |
| 1． 开放式基金的风险 | 第21-22页 |
| 2． 开放式基金的风险控制 | 第22-23页 |
| 3． 内部稽核 | 第23-24页 |