| 摘要 | 第1-7页 |
| 引言 | 第7-9页 |
| 一、法律视角下对上市公司治理结构固有风险的衡量 | 第9-20页 |
| (一) 委托——代理理论的局限性 | 第10页 |
| (二) 利益相关者理论下对上市公司治理风险的衡量 | 第10-11页 |
| (三) 上市公司各利益相关者的特征和相关利益 | 第11-15页 |
| (四) 以利益相关者理论为基础划分的公司治理三个层次的风险 | 第15-18页 |
| (五) 结论 | 第18-20页 |
| 二、中国大陆上市公司治理结构存在的风险 | 第20-27页 |
| (一) 国有股一股独大产生的风险 | 第20-22页 |
| (二) 股权分置产生的风险 | 第22页 |
| (三) 严重的监督失灵风险 | 第22-24页 |
| (四) 债权人(银行)参与公司治理的程度过低产生的公司治理风险 | 第24-25页 |
| (五) 结论 | 第25-27页 |
| 三、美、德、日上市公司治理模式的特征和风险控制 | 第27-37页 |
| (一) 美国上市公司二元制治理模式和风险控制 | 第27-30页 |
| (二) 德国上市公司"双层委任制"式三元制治理模式和风险控制 | 第30-32页 |
| (三) 日本上市公司"主银行主导"式治理模式和风险控制 | 第32-35页 |
| (四) 结论 | 第35-37页 |
| 四、关于改善中国上市公司治理结构的思考 | 第37-52页 |
| (一) 非流通股改为流通股 | 第38-42页 |
| (二) 促进员工参与公司治理 | 第42-47页 |
| (三) 建立债权人(主要是银行)参与公司治理的制度 | 第47-51页 |
| (四) 结论 | 第51-52页 |
| 五、结论 | 第52-54页 |
| 六、参考文献 | 第54-56页 |
| 致谢 | 第56页 |
