| 摘要 | 第3-5页 |
| abstract | 第5-8页 |
| 1 绪论 | 第16-30页 |
| 1.1 背景与意义 | 第16-24页 |
| 1.1.1 研究背景 | 第16-22页 |
| 1.1.2 研究意义 | 第22-24页 |
| 1.2 研究对象与方法 | 第24-26页 |
| 1.2.1 研究对象 | 第24-25页 |
| 1.2.2 研究方法 | 第25-26页 |
| 1.3 研究内容与框架 | 第26-28页 |
| 1.3.1 研究逻辑框架 | 第26-27页 |
| 1.3.2 各章主要内容 | 第27-28页 |
| 1.4 论文的创新点和难点 | 第28-30页 |
| 1.4.1 论文创新点 | 第28页 |
| 1.4.2 论文难点 | 第28-30页 |
| 2 碳排放权初始配额分配的理论研究 | 第30-57页 |
| 2.1 碳排放权初始配额分配理论基础 | 第30-39页 |
| 2.1.1 庇古税与外部性理论 | 第30-32页 |
| 2.1.2 科斯定理与环境产权 | 第32-33页 |
| 2.1.3 碳排放权与排放权交易 | 第33-37页 |
| 2.1.4 公平理论与公平分配 | 第37-39页 |
| 2.2 碳排放权交易研究综述 | 第39-44页 |
| 2.2.1 碳排放权交易制度设计 | 第39-40页 |
| 2.2.2 碳交易价格影响因素及波动性特征 | 第40-42页 |
| 2.2.3 碳交易定量研究方法 | 第42-43页 |
| 2.2.4 研究述评 | 第43-44页 |
| 2.3 碳排放权初始配额分配研究综述 | 第44-54页 |
| 2.3.1 初始配额分配对碳交易政策的影响 | 第44-45页 |
| 2.3.2 初始配额分配原则及方法 | 第45-48页 |
| 2.3.3 不同主体间碳排放权初始配额分配 | 第48-54页 |
| 2.3.4 研究述评 | 第54页 |
| 2.4 本章研究小结 | 第54-57页 |
| 3 欧盟碳排放权配额分配及中国实践 | 第57-83页 |
| 3.1 欧盟碳排放初始配额分配的主要特征 | 第57-65页 |
| 3.1.1 历史演变 | 第57-60页 |
| 3.1.2 分配范围和分配方法 | 第60-61页 |
| 3.1.3 成员国之间分配 | 第61-63页 |
| 3.1.4 分配总量和稳定机制 | 第63-64页 |
| 3.1.5 灵活机制 | 第64-65页 |
| 3.2 我国碳交易市场的形成与配额分配 | 第65-74页 |
| 3.2.1 碳市场的发展历程 | 第65-67页 |
| 3.2.2 碳交易试点市场的建设和运行 | 第67-69页 |
| 3.2.3 碳交易试点市场配额分配特点 | 第69-74页 |
| 3.3 我国碳市场价格特征及实证分析 | 第74-81页 |
| 3.3.1 碳价格理论模型 | 第74-75页 |
| 3.3.2 变量选取和平稳性检验 | 第75-77页 |
| 3.3.3 定阶和ARCH检验 | 第77-78页 |
| 3.3.4 碳价波动性特征分析 | 第78-80页 |
| 3.3.5 统一碳市场建设启示 | 第80-81页 |
| 3.4 本章研究小结 | 第81-83页 |
| 4 碳排放权初始配额总量设定及分配方法比较研究 | 第83-106页 |
| 4.1 碳排放权初始配额分配原则 | 第83-86页 |
| 4.1.1 责任原则 | 第83页 |
| 4.1.2 公平原则 | 第83-84页 |
| 4.1.3 效率原则 | 第84-85页 |
| 4.1.4 能力原则 | 第85-86页 |
| 4.2 碳排放权初始配额总量设定 | 第86-93页 |
| 4.2.1 总量设定理论模型 | 第86-88页 |
| 4.2.2 总量设定路径 | 第88-90页 |
| 4.2.3 总量分配层次 | 第90-93页 |
| 4.3 配额分配方法及理论模型 | 第93-99页 |
| 4.3.1 基于滚动基准年的历史法 | 第93-95页 |
| 4.3.2 基于产出的基准法 | 第95-97页 |
| 4.3.3 基于多主体的拍卖法 | 第97-99页 |
| 4.4 配额分配方法比较研究 | 第99-104页 |
| 4.4.1 配额分配方法适用条件比较 | 第99-100页 |
| 4.4.2 配额分配方法经济效应比较 | 第100-103页 |
| 4.4.3 配额分配方法创新 | 第103-104页 |
| 4.5 本章研究小结 | 第104-106页 |
| 5 基于公平和效率的省域间碳排放权初始配额分配研究 | 第106-127页 |
| 5.1 省域间碳排放权初始配额公平分配影响因素 | 第106-113页 |
| 5.1.1 人口规模：人际公平因素 | 第106-108页 |
| 5.1.2 经济规模：发展阶段因素 | 第108-109页 |
| 5.1.3 历史排放：历史责任因素 | 第109-110页 |
| 5.1.4 能耗水平与技术：减排成本因素 | 第110-111页 |
| 5.1.5 产业结构与能源结构：当期责任因素 | 第111-113页 |
| 5.2 模型建构和选取：公平模型和 SBM-DEA 模型 | 第113-116页 |
| 5.2.1 多因素公平模型 | 第113-114页 |
| 5.2.2 产出导向DEA模型 | 第114-115页 |
| 5.2.3 非期望产出SBM-DEA模型 | 第115-116页 |
| 5.3 省域间配额分配数据来源及计算 | 第116-119页 |
| 5.3.1 碳排放初始配额分配总量 | 第116-117页 |
| 5.3.2 省域GDP发展指标 | 第117-118页 |
| 5.3.3 基于能源的省域碳排放核算 | 第118页 |
| 5.3.4 省域边际减排成本 | 第118-119页 |
| 5.4 省域间配额分配实证分析 | 第119-123页 |
| 5.4.1 公平优先的配额分配结果 | 第119-121页 |
| 5.4.2 基于效率值和松弛变量的配额调整 | 第121-122页 |
| 5.4.3 配额空间区域分布特征 | 第122-123页 |
| 5.5 省域间碳排放权初始配额分配发展建议及讨论 | 第123-125页 |
| 5.5.1 碳配额的区域资本分配效应 | 第123-124页 |
| 5.5.2 配额公平分配的衡量 | 第124-125页 |
| 5.5.3 能源和排放源“逆向迁移” | 第125页 |
| 5.6 本章研究小结 | 第125-127页 |
| 6 基于信息熵模型的工业部门碳排放配额分配研究 | 第127-143页 |
| 6.1 信息熵模型构建 | 第127-131页 |
| 6.1.1 行业评价指标 | 第128-129页 |
| 6.1.2 行业决策矩阵 | 第129页 |
| 6.1.3 指标熵值及熵权 | 第129-130页 |
| 6.1.4 目标年行业配额 | 第130-131页 |
| 6.2 分配数据来源及情景设置 | 第131-135页 |
| 6.2.1 基于能源的行业碳排放量测算 | 第131-133页 |
| 6.2.2 目标年工业产值预测 | 第133-134页 |
| 6.2.3 目标年碳强度情景设置 | 第134-135页 |
| 6.3 基于信息熵模型的行业配额分配结果 | 第135-137页 |
| 6.3.1 行业指标矩阵权重 | 第135页 |
| 6.3.2 行业分配系数 | 第135-136页 |
| 6.3.3 行业分配结果 | 第136-137页 |
| 6.4 行业减排压力分析及建议 | 第137-141页 |
| 6.4.1 行业能耗水平 | 第137-139页 |
| 6.4.2 基于能耗的行业碳排放与趋势 | 第139-140页 |
| 6.4.3 行业减排发展建议 | 第140-141页 |
| 6.5 本章研究小结 | 第141-143页 |
| 7 碳排放权初始配额分配制度建设的关键问题及建议 | 第143-150页 |
| 7.1 强化配额总量顶层设计,实现碳排放总量控制 | 第143-144页 |
| 7.2 优化配额分配方法组合,降低社会减排成本 | 第144-146页 |
| 7.3 均衡区域间配额分配,实现区域协调发展 | 第146-147页 |
| 7.4 协调行业间配额分配,促进产业转型升级 | 第147-148页 |
| 7.5 完善碳排放核算体系,为碳排放权初始配额分配奠定基础 | 第148-150页 |
| 8 结论与展望 | 第150-154页 |
| 8.1 研究结论 | 第150-152页 |
| 8.2 不足与展望 | 第152-154页 |
| 参考文献 | 第154-168页 |
| 附录 | 第168-171页 |
| 致谢 | 第171-173页 |
| 攻读学位期间的主要科研项目和学术成果 | 第173-174页 |
