| 摘要 | 第4-5页 |
| ABSTRACT | 第5页 |
| 1 绪论 | 第8-15页 |
| 1.1 研究背景 | 第8-9页 |
| 1.2 国内外研究述评 | 第9-11页 |
| 1.2.1 利益冲突的定义 | 第9页 |
| 1.2.2 利益冲突产生的原因 | 第9-10页 |
| 1.2.3 利益冲突的管控 | 第10-11页 |
| 1.2.4 现有研究评价 | 第11页 |
| 1.3 研究思路和研究方法 | 第11-12页 |
| 1.3.1 研究思路 | 第11-12页 |
| 1.3.2 研究方法 | 第12页 |
| 1.4 研究意义和创新之处 | 第12-15页 |
| 1.4.1 研究意义 | 第12-13页 |
| 1.4.2 创新之处 | 第13-15页 |
| 2 商业银行理财业务的利益冲突 | 第15-19页 |
| 2.1 商业银行理财业务利益冲突的含义及表现 | 第15-16页 |
| 2.2 商业银行理财业务利益冲突的特征 | 第16页 |
| 2.3 商业银行理财业务利益冲突产生的原因 | 第16-18页 |
| 2.4 商业银行理财业务利益冲突的影响 | 第18-19页 |
| 3 Z银行FYL支行理财业务概况 | 第19-27页 |
| 3.1 Z银行FYL支行简介 | 第19页 |
| 3.2 Z银行FYL支行理财业务现状分析 | 第19-27页 |
| 3.2.1 理财业务发展现状 | 第19-21页 |
| 3.2.2 理财业务中的利益冲突现象和实例 | 第21-23页 |
| 3.2.3 出现利益冲突现象的原因分析 | 第23-25页 |
| 3.2.4 利益冲突造成的危害和后果 | 第25-27页 |
| 4 Z银行FYL支行理财业务利益冲突管控研究 | 第27-31页 |
| 4.1 现行理财业务管理制度分析 | 第27-29页 |
| 4.1.1 现行理财业务管理架构 | 第27-28页 |
| 4.1.2 现行理财业务利益冲突管控措施 | 第28-29页 |
| 4.2 现行理财业务利益冲突管控有效性和存在问题分析 | 第29-31页 |
| 4.2.1 现行管控措施实施效果及有效性 | 第29-30页 |
| 4.2.2 现行管控措施存在的问题和不足 | 第30-31页 |
| 5 理财业务利益冲突管控方案借鉴与设计 | 第31-37页 |
| 5.1 发达国家和地区商业银行利益冲突管控经验借鉴 | 第31-33页 |
| 5.1.1 美国商业银行利益冲突管控经验 | 第31-32页 |
| 5.1.2 香港商业银行利益冲突管控经验 | 第32页 |
| 5.1.3 日本商业银行利益冲突管控经验 | 第32-33页 |
| 5.1.4 荷兰商业银行利益冲突管控经验 | 第33页 |
| 5.2 FYL支行理财业务利益冲突管控方案的设计 | 第33-37页 |
| 5.2.1 理财经理管控方案 | 第33-34页 |
| 5.2.2 理财客户管控方案 | 第34-35页 |
| 5.2.3 银行机构管控方案 | 第35-37页 |
| 6 总结与展望 | 第37-38页 |
| 参考文献 | 第38-40页 |
| 致谢 | 第40页 |