| 摘要 | 第3-4页 |
| ABSTRACT | 第4页 |
| 第1章 绪论 | 第8-12页 |
| 1.1 研究背景 | 第8-9页 |
| 1.2 研究意义 | 第9-10页 |
| 1.3 研究方法和思路 | 第10-11页 |
| 1.3.1 基本思路 | 第10页 |
| 1.3.2 研究方法 | 第10-11页 |
| 1.4 可能的创新与不足 | 第11-12页 |
| 1.4.1 创新 | 第11页 |
| 1.4.2 不足 | 第11-12页 |
| 第2章 相关理论及文献综述 | 第12-19页 |
| 2.1 国外研究现状 | 第12-15页 |
| 2.1.1 证券投资组合理论 | 第12-14页 |
| 2.1.2 流动性风险理论 | 第14-15页 |
| 2.2 国内研究现状 | 第15-19页 |
| 2.2.1 券商集合理财产品 | 第15-17页 |
| 2.2.2 券商现金管理产品 | 第17页 |
| 2.2.3 券商集合理财产品避险策略 | 第17-19页 |
| 第3章 Y证券公司开发现金管理产品必要性与可行性 | 第19-32页 |
| 3.1 Y证券公司基本概况 | 第19-23页 |
| 3.2 国内证券公司现金管理产品概况 | 第23-25页 |
| 3.3 Y证券公司开发现金管理产品的必要性 | 第25-27页 |
| 3.4 Y证券公司开发现金管理产品的可行性 | 第27-32页 |
| 3.4.1 券商现金管理产品的市场基础 | 第27-28页 |
| 3.4.2 券商现金管理产品的政策基础 | 第28-30页 |
| 3.4.3 Y证券公司客户保证金账户现状 | 第30-31页 |
| 3.4.4 Y证券公司客户投资意向调研 | 第31-32页 |
| 第4章 Y证券公司现金管理产品体系设计 | 第32-74页 |
| 4.1 Y证券公司现金管理产品定位及设计要素 | 第32-36页 |
| 4.1.1 Y证券公司现金管理产品基本定位 | 第32-33页 |
| 4.1.2 Y证券公司现金管理产品方案基本要素 | 第33-36页 |
| 4.2 Y证券公司现金管理产品运行的后台支持及系统准备 | 第36-50页 |
| 4.2.1 产品账户设置 | 第36-37页 |
| 4.2.2 资金及份额清算交收流程 | 第37-43页 |
| 4.2.3 技术实现与系统准备 | 第43-50页 |
| 4.3 Y证券公司现金管理产品营销管理 | 第50-52页 |
| 4.3.1 目标客户的选择 | 第50页 |
| 4.3.2 营销推广方案 | 第50-51页 |
| 4.3.3 客户管理 | 第51-52页 |
| 4.4 Y证券公司现金管理产品投资管理 | 第52-63页 |
| 4.4.1 投资范围与投资比例约定 | 第52-53页 |
| 4.4.2 投资管理流程 | 第53-54页 |
| 4.4.3 投资品种的选择标准 | 第54-55页 |
| 4.4.4 投资策略 | 第55-58页 |
| 4.4.5 产品收益分析 | 第58-63页 |
| 4.5 Y证券公司现金管理产品的费用与收益 | 第63-67页 |
| 4.5.1 产品估值 | 第63-65页 |
| 4.5.2 费用支出与业绩报酬 | 第65-67页 |
| 4.5.3 收益分配 | 第67页 |
| 4.6 现金管理产品风险防范 | 第67-74页 |
| 4.6.1 流动性风险防范 | 第67-69页 |
| 4.6.2 市场风险防范 | 第69-70页 |
| 4.6.3 信用风险防范 | 第70页 |
| 4.6.4 操作风险防范 | 第70-71页 |
| 4.6.5 管理人、托管人风险防范 | 第71-72页 |
| 4.6.6 其他风险防范 | 第72-74页 |
| 第5章 证券公司现金管理产品的实施保障 | 第74-79页 |
| 5.1 建立完善的内部管理组织架构 | 第74-75页 |
| 5.2 制定相关制度与流程 | 第75-76页 |
| 5.3 增强多部门合作的紧密性 | 第76页 |
| 5.4 充分发挥多种渠道的代销功能 | 第76-77页 |
| 5.5 树立公司品牌，提升形象和产品业绩 | 第77页 |
| 5.6 建立完善的信息披露制度 | 第77-79页 |
| 第6章 结论及展望 | 第79-80页 |
| 致谢 | 第80-81页 |
| 参考文献 | 第81-83页 |