| 摘要 | 第4-5页 |
| abstract | 第5-6页 |
| 第一章 绪论 | 第9-14页 |
| 1.1 研究背景与问题提出 | 第9-10页 |
| 1.2 研究意义 | 第10-11页 |
| 1.2.1 理论意义 | 第10-11页 |
| 1.2.2 现实意义 | 第11页 |
| 1.3 研究内容与方法 | 第11-13页 |
| 1.3.1 论文研究内容 | 第11-12页 |
| 1.3.2 研究方法 | 第12-13页 |
| 1.4 研究思路 | 第13-14页 |
| 第二章 理论基础与文献综述 | 第14-29页 |
| 2.1 内部控制相关概念界定 | 第14-17页 |
| 2.2 内部控制相关理论基础 | 第17-23页 |
| 2.2.1 全面预算管理 | 第17-18页 |
| 2.2.2 风险管理 | 第18-20页 |
| 2.2.3 权力制约 | 第20-21页 |
| 2.2.4 质量管理 | 第21-23页 |
| 2.3 文献综述 | 第23-29页 |
| 2.3.1 境外高校内部控制文献综述 | 第23-24页 |
| 2.3.2 国内高校内部控制文献综述 | 第24-27页 |
| 2.3.3 高校廉政风险文献综述 | 第27-29页 |
| 第三章 高校廉政风险分析 | 第29-36页 |
| 3.1 高校廉政风险发生程度问卷设计及收集 | 第29-31页 |
| 3.1.1 调查问卷设计 | 第29-30页 |
| 3.1.2 数据收集与样本描述 | 第30-31页 |
| 3.2 数据处理 | 第31-34页 |
| 3.2.1 探索性因子分析 | 第31-32页 |
| 3.2.2 验证性性因子分析 | 第32-34页 |
| 3.3 小结 | 第34-36页 |
| 第四章 LG高校业务层面内部控制体系构建 | 第36-82页 |
| 4.1 基本情况简介 | 第36-37页 |
| 4.1.1 LG大学的总体情况 | 第36-37页 |
| 4.1.2 LG大学的组织结构 | 第37页 |
| 4.2 高校业务流程管理 | 第37-74页 |
| 4.2.1 高校预算管理控制 | 第37-44页 |
| 4.2.2 高校收支管理控制 | 第44-58页 |
| 4.2.3 高校政府采购管理控制 | 第58-61页 |
| 4.2.4 高校资产管理控制 | 第61-67页 |
| 4.2.5 高校基础建设管理控制 | 第67-72页 |
| 4.2.6 高校合同管理控制 | 第72-74页 |
| 4.3 高校业务主要风险点与控制措施 | 第74-81页 |
| 4.3.1 预算管理业务风险点及控制措施 | 第74-75页 |
| 4.3.2 收支管理业务风险点及控制措施 | 第75-77页 |
| 4.3.3 政府采购管理业务风险点及控制措施 | 第77-78页 |
| 4.3.4 资产管理管理业务风险点及控制措施 | 第78-79页 |
| 4.3.5 基础建设管理业务风险点及控制措施 | 第79-80页 |
| 4.3.6 合同管理业务风险点及控制措施 | 第80-81页 |
| 4.4 高校内部控制建设执行中存在的问题 | 第81-82页 |
| 第五章 LG高校业务层面内部控制评价体系构建及评价 | 第82-100页 |
| 5.1 高校内部控制评价体系的构建原则及方法选择 | 第82-84页 |
| 5.1.1 高校内部控制评价体系构建原则 | 第82页 |
| 5.1.2 构建高校内部控制评价体系的方法选择 | 第82-84页 |
| 5.2 高校内部控制评价指标体系构建 | 第84-89页 |
| 5.3 高校内部控制综合评价值计算 | 第89-98页 |
| 5.3.1 高校内部控制评价指标权重确定 | 第89-96页 |
| 5.3.2 基于模糊综合评价法综合评价值计算 | 第96-98页 |
| 5.4 高校内部控制评价结果分析 | 第98-100页 |
| 第六章 结论与展望 | 第100-103页 |
| 6.1 研究结论 | 第100-101页 |
| 6.2 对策建议与展望 | 第101-103页 |
| 6.2.1 对策建议 | 第101-102页 |
| 6.2.2 展望 | 第102-103页 |
| 参考文献 | 第103-106页 |
| 附录 | 第106-110页 |
| 发表论文和科研情况说明 | 第110-111页 |
| 致谢 | 第111页 |