| 摘要 | 第3-4页 |
| ABSTRACT | 第4页 |
| 第1章 引言 | 第7-9页 |
| 第2章 金融衍生工具法律监管概述 | 第9-18页 |
| 2.1 金融衍生工具概述 | 第9-13页 |
| 2.1.1 金融衍生工具的概念 | 第9-11页 |
| 2.1.2 金融衍生工具的分类 | 第11-12页 |
| 2.1.3 金融衍生工具的功能 | 第12-13页 |
| 2.2 金融衍生工具自身的风险及法律监管的必要性 | 第13-18页 |
| 2.2.1 金融衍生工具的风险 | 第13-15页 |
| 2.2.2 金融衍生工具法律监管的必要性 | 第15-18页 |
| 第3章 我国金融衍生工具监管现状及其问题 | 第18-28页 |
| 3.1 金融衍生工具的监管现状 | 第18-22页 |
| 3.1.1 监管模式的现状分析 | 第18-20页 |
| 3.1.2 法律监管的现状分析 | 第20-22页 |
| 3.2 金融衍生工具监管中存在的法律问题 | 第22-28页 |
| 3.2.1 监管模式中存在的问题 | 第22-23页 |
| 3.2.2 法制建设上存在的问题 | 第23-28页 |
| 第4章 我国金融衍生工具市场监管模式的改进 | 第28-36页 |
| 4.1 发达国家金融衍生工具市场监管模式介绍 | 第28-31页 |
| 4.1.1 美国政府主导下的多头监管 | 第28-29页 |
| 4.1.2 英国自律主导型单一机构的监管 | 第29-30页 |
| 4.1.3 国外监管模式的共同特征及其对我国的启示 | 第30-31页 |
| 4.2 建立适合国情的监管模式 | 第31-36页 |
| 4.2.1 确定监管的指导思想 | 第32-33页 |
| 4.2.2 建立统一的多层次的监管模式 | 第33-34页 |
| 4.2.3 强化行业协会和交易所的自律监管 | 第34-36页 |
| 第5章 我国金融衍生工具监管立法的完善 | 第36-43页 |
| 5.1 我国金融衍生工具市场监管的法律原则 | 第36-38页 |
| 5.1.1 公平、公正、公开原则 | 第36页 |
| 5.1.2 系统性原则 | 第36-37页 |
| 5.1.3 安全性原则 | 第37页 |
| 5.1.4 效率性原则 | 第37-38页 |
| 5.2 提高金融衍生工具监管立法的科学性和系统性 | 第38-39页 |
| 5.3 完善金融衍生工具市场监管的具体法律制度 | 第39-41页 |
| 5.3.1 确定市场准入的标准 | 第39-40页 |
| 5.3.2 确立信息披露的内容和责任追究机制 | 第40-41页 |
| 5.3.3 完善市场退出及危机预警处理机制 | 第41页 |
| 5.4 积极参与国际监管合作 | 第41-43页 |
| 第6章 结论与展望 | 第43-44页 |
| 致谢 | 第44-45页 |
| 参考文献 | 第45-47页 |