| 摘要 | 第4-5页 |
| ABSTRACT | 第5页 |
| 第一章 引言 | 第8-16页 |
| 1.1 研究背景 | 第8-10页 |
| 1.2 研究意义 | 第10-11页 |
| 1.2.1 系统总结指数基金的劣势并指出下跌风险是最大的问题 | 第10-11页 |
| 1.2.2 分批投资是风险管理的重要方法能产生险机转化作用 | 第11页 |
| 1.2.3 采用基金定投的方式投资指数基金 | 第11页 |
| 1.3 概念界定 | 第11-12页 |
| 1.4 论文框架 | 第12-15页 |
| 1.4.1 结构安排 | 第12-14页 |
| 1.4.2 研究框架 | 第14-15页 |
| 1.5 研究方法 | 第15页 |
| 1.6 研究创新 | 第15-16页 |
| 第二章 文献回顾 | 第16-21页 |
| 2.1 有效市场理论和行为金融学 | 第16-17页 |
| 2.2 下跌风险 | 第17-18页 |
| 2.3 指数基金 | 第18-19页 |
| 2.4 基金定投 | 第19-20页 |
| 2.5 评价与启示 | 第20-21页 |
| 第三章 指数基金的优劣势分析及其风险管理 | 第21-26页 |
| 3.1 指数基金的概念界定及分类 | 第21-22页 |
| 3.1.1 指数基金的概念界定 | 第21页 |
| 3.1.2 指数基金的分类 | 第21-22页 |
| 3.2 世界及中国指数基金的发展概况 | 第22-23页 |
| 3.3 指数基金自身的优势 | 第23页 |
| 3.4 指数基金自身的劣势 | 第23-24页 |
| 3.5 通过基金定投的方式进行指数基金的风险管理 | 第24-26页 |
| 第四章 AIP方式投资于指数基金的实证分析 | 第26-38页 |
| 4.1 采用基金定投方式进行投资可以降低风险 | 第26-27页 |
| 4.2 定期定额投资可以获得货币时间价值 | 第27-30页 |
| 4.3 变量的选取、假设与模型的建立 | 第30-32页 |
| 4.3.1 理论分析与研究假设 | 第30-31页 |
| 4.3.2 研究设计 | 第31-32页 |
| 4.4 实证结果与分析 | 第32-36页 |
| 4.4.1 样本选取及描述性统计 | 第32-35页 |
| 4.4.2 回归分析 | 第35-36页 |
| 4.5 案例分析 | 第36-38页 |
| 第五章 研究结论与建议 | 第38-41页 |
| 5.1 研究结论 | 第38页 |
| 5.2 我国指数基金AIP策略建议 | 第38-39页 |
| 5.3 本文研究意义及不足 | 第39-40页 |
| 5.4 研究展望 | 第40-41页 |
| 参考文献 | 第41-44页 |
| 发表论文及参加科研情况说明 | 第44-45页 |
| 致谢 | 第45-46页 |