| 摘要 | 第5-7页 |
| abstract | 第7-8页 |
| 前言 | 第10-11页 |
| 一、操纵证券市场行为的现实危害与法律监管难题 | 第11-16页 |
| （一）操纵证券市场行为的表征及现实危害 | 第11-14页 |
| 1.表征 | 第11-13页 |
| 2.现实危害 | 第13-14页 |
| （二）操纵证券市场行为的认定要件与法律监管难题 | 第14-16页 |
| 1.认定要件 | 第14-15页 |
| 2.法律监管难题 | 第15-16页 |
| 二、监管难题形成的原因探究与法律监管的制度不足 | 第16-20页 |
| （一）原因分析 | 第16-17页 |
| 1.监管的边际成本较高 | 第16页 |
| 2.监管水平需要进一步增强 | 第16-17页 |
| （二）法律监管现状与制度不足 | 第17-20页 |
| 1.法律监管现状 | 第17页 |
| 2.以“徐翔案”为例分析监管制度不足 | 第17-20页 |
| 三、基于投资者利益保护完善法律监管市场操纵行为的理论依据 | 第20-25页 |
| （一）理论依据 | 第20-21页 |
| 1.“自由公开市场”理论 | 第20页 |
| 2.“市场有效性假说”理论 | 第20-21页 |
| 3.“市场欺诈”理论 | 第21页 |
| （二）投资者保护的必要性——基于实践需求的考虑 | 第21-25页 |
| 1.投资者保护现状与制度不足 | 第21-23页 |
| 2.法律监管与投资者保护之间的关联 | 第23-25页 |
| 四、比较法视角下的法律监管市场操纵行为的域外经验借鉴 | 第25-32页 |
| （一）美、英、日、港等对操纵证券市场行为的法律规制 | 第25-29页 |
| 1.美国的法律规制 | 第25-26页 |
| 2.英国的法律规制 | 第26-27页 |
| 3.日本的法律规制 | 第27-28页 |
| 4.中国香港的法律规制 | 第28-29页 |
| （二）域外经验对我国操纵证券市场行为法律规制的有效移植 | 第29-32页 |
| 1.立法必须强调严谨性 | 第30页 |
| 2.建立起行之有效的证券监管制度 | 第30页 |
| 3.法律责任要落实到位 | 第30-32页 |
| 五、完善我国法律有效监管证券市场操纵行为的总体思考 | 第32-41页 |
| （一）目标导向 | 第32-33页 |
| 1.解决“相对正确”问题 | 第32页 |
| 2.解决“权力寻租”问题 | 第32页 |
| 3.解决“心有余而力不足”问题 | 第32-33页 |
| （二）对我国法律有效监管的具体构思和规则设计 | 第33-41页 |
| 1.从实践运用的角度完善证券反操纵法律法规体系 | 第34-35页 |
| 2.从切实维护投资者利益出发加强证券监管制度建设 | 第35-37页 |
| 3.树立证券市场中介机构的信用观念和责任担当意识 | 第37-38页 |
| 4.完善投资者保护制度 | 第38-41页 |
| 结论 | 第41-42页 |
| 参考文献 | 第42-46页 |
| 致谢 | 第46-47页 |
