| 摘要 | 第5-7页 |
| ABSTRACT | 第7-8页 |
| 第一章 绪论 | 第11-17页 |
| 1.1 研究背景 | 第11-13页 |
| 1.1.1 投资者海外资产配置需求旺盛 | 第11页 |
| 1.1.2 中国企业赴港上市成为境外融资的重要选择 | 第11页 |
| 1.1.3 经济新常态下信托行业亟需转型 | 第11-12页 |
| 1.1.4 信托型私募股权投资基金显现发展的机遇 | 第12-13页 |
| 1.2 研究意义 | 第13-14页 |
| 1.2.1 提供理论支撑及案例参考 | 第13页 |
| 1.2.2 对拟境外上市企业进行Pre-IPO投资 | 第13-14页 |
| 1.2.3 满足国内投资者新的投资需求 | 第14页 |
| 1.3 方法及创新点 | 第14-15页 |
| 1.3.1 研究方法 | 第14-15页 |
| 1.3.2 本文创新点 | 第15页 |
| 1.4 内容及框架 | 第15-17页 |
| 1.4.1 主要研究内容 | 第15-16页 |
| 1.4.2 技术路线 | 第16-17页 |
| 第二章 信托及信托型私募股权投资基金的基础理论要素 | 第17-29页 |
| 2.1 信托设立的要素及法律规范 | 第17-20页 |
| 2.1.1 信托的设立条件 | 第17-18页 |
| 2.1.2 信托构成的关键要素及法规 | 第18-20页 |
| 2.2 信托型私募股权投资基金的要素及法律规范 | 第20-24页 |
| 2.2.1 私募股权投资基金的组织形式 | 第21页 |
| 2.2.2 信托型私募股权投资基金运作方式 | 第21-22页 |
| 2.2.3 信托型私募股权投资基金构成要素及法规 | 第22-24页 |
| 2.3 信托型私募股权投资基金模式分析 | 第24-27页 |
| 2.3.1 风险厌恶型模式 | 第25页 |
| 2.3.2 风险偏好适中型模式 | 第25-26页 |
| 2.3.3 风险偏好型模式 | 第26-27页 |
| 2.4 信托型私募股权投资基金的优势 | 第27-28页 |
| 2.5 本章小结 | 第28-29页 |
| 第三章 拟投资标的公司调查分析 | 第29-41页 |
| 3.1 标的所在行业分析 | 第29-30页 |
| 3.2 标的资本结构及历次融资情况 | 第30-32页 |
| 3.3 标的财务分析 | 第32-36页 |
| 3.4 拟投资标的优先股情况 | 第36-40页 |
| 3.5 本章小结 | 第40-41页 |
| 第四章 信托型私募股权投资基金资金出境方式的选择分析 | 第41-47页 |
| 4.1 QDII(合格境内机构投资者) | 第41-44页 |
| 4.2 ODI(对外直接投资) | 第44-46页 |
| 4.3 本章小结 | 第46-47页 |
| 第五章 信托型私募股权投资基金境外投资的方案设计 | 第47-56页 |
| 5.1 基本要素设置 | 第47-49页 |
| 5.1.1 要素设置 | 第47-48页 |
| 5.1.2 交易结构设计 | 第48-49页 |
| 5.2 信托型私募股权投资基金投资方案分析 | 第49-52页 |
| 5.2.1 入股情况分析 | 第49-50页 |
| 5.2.2 估值测算 | 第50-51页 |
| 5.2.3 收益敏感性分析 | 第51-52页 |
| 5.3 国内投资者的投资需求分析 | 第52-53页 |
| 5.4 信托型私募股权投资基金方案的风险分析 | 第53-55页 |
| 5.4.1 法律与政策风险 | 第53页 |
| 5.4.2 市场风险及经营风险 | 第53-54页 |
| 5.4.3 收入来源集中度风险 | 第54页 |
| 5.4.4 国际化风险 | 第54页 |
| 5.4.5 管理及人力资源风险 | 第54页 |
| 5.4.6 数据准确性风险 | 第54页 |
| 5.4.7 其他不可抗力风险 | 第54-55页 |
| 5.5 本章小结 | 第55-56页 |
| 第六章 总结与展望 | 第56-58页 |
| 6.1 总结 | 第56-57页 |
| 6.2 展望 | 第57-58页 |
| 致谢 | 第58-59页 |
| 参考文献 | 第59-63页 |
