| 摘要 | 第1-4页 |
| Abstract | 第4-7页 |
| 第一章 绪论 | 第7-12页 |
| ·选题背景 | 第7-8页 |
| ·选题的目的及意义 | 第8页 |
| ·国内外内部控制研究现状 | 第8-11页 |
| ·国外内部控制研究现状 | 第8-10页 |
| ·我国内部控制研究现状 | 第10-11页 |
| ·论文研究思路及方法 | 第11-12页 |
| 第二章 内部控制相关理论概述 | 第12-19页 |
| ·企业内部控制制度概论 | 第12-14页 |
| ·内部控制理论发展历程 | 第12页 |
| ·内部控制的目标、原则、方法 | 第12-14页 |
| ·企业内控体系 | 第14-16页 |
| ·萨班斯法案下的内部控制 | 第14-15页 |
| ·COSO企业风险管理框架 | 第15-16页 |
| ·我国内部控制的规定 | 第16页 |
| ·价值链管理理论 | 第16-17页 |
| ·企业审计管理理论 | 第17-19页 |
| 第三章 内蒙古上海庙矿业公司内部控制管理现状分析 | 第19-26页 |
| ·内蒙古上海庙矿业公司简介 | 第19页 |
| ·内蒙古上海庙矿业公司内部控制制度建设存在问题分析 | 第19-24页 |
| ·内部控制环境的分析 | 第19-21页 |
| ·风险评估分析 | 第21页 |
| ·控制活动分析 | 第21-23页 |
| ·信息与沟通分析 | 第23-24页 |
| ·内部监督分析 | 第24页 |
| ·内蒙古上海庙矿业公司内部控制存在问题的原因分析 | 第24-26页 |
| ·公司管理层内部控制意识淡薄 | 第24页 |
| ·内部控制制度建设不完善 | 第24页 |
| ·内部控制执行不力 | 第24-26页 |
| 第四章 加强内蒙古上海庙矿业公司内部控制建设的措施 | 第26-35页 |
| ·完善公司内部控制环境 | 第26-28页 |
| ·调整公司内部组织结构 | 第26-27页 |
| ·完善公司治理结构 | 第27页 |
| ·培养良好的经营管理理念 | 第27-28页 |
| ·加强企业文化建设 | 第28页 |
| ·建立有效的风险管理系统 | 第28页 |
| ·加强企业信息的管理与沟通 | 第28-29页 |
| ·加强企业内部控制监督机制 | 第29页 |
| ·优化公司主要业务的内部控制制度 | 第29-35页 |
| ·货币资金与融资内部控制制度 | 第29-30页 |
| ·采购与销售内部控制制度 | 第30-31页 |
| ·固定资产与存货内部控制制度 | 第31-33页 |
| ·其他管理制度 | 第33-35页 |
| 第五章 结论 | 第35-36页 |
| 参考文献 | 第36-38页 |
| 致谢 | 第38页 |