| 摘要 | 第1-9页 |
| Abstract | 第9-20页 |
| 导言 | 第20-30页 |
| 一、 选题背景与意义 | 第20-21页 |
| 二、 研究文献综述 | 第21-26页 |
| 三、 研究思路和结构安排 | 第26-27页 |
| 四、 研究方法及创新点 | 第27-30页 |
| 第一章 证券交易所自律监管及其面临的新趋势 | 第30-87页 |
| 第一节 证券市场监管之理论及演进 | 第31-53页 |
| 一、 证券市场监管之理论概述 | 第31-38页 |
| 二、 证券市场主要监管模式及其发展趋势 | 第38-46页 |
| 三、 我国证券监管体制的实践演进 | 第46-50页 |
| 四、 我国证券市场监管权之配置 | 第50-53页 |
| 第二节 证券交易所自律监管之法理分析 | 第53-63页 |
| 一、 证券交易所自律监管的内涵透视 | 第53-56页 |
| 二、 证券交易所自律监管的属性分析 | 第56-59页 |
| 三、 证券交易所自律监管之比较优势 | 第59-62页 |
| 四、 证券交易所自律监管的内容简析 | 第62-63页 |
| 第三节 我国证券交易所自律监管之实践分析 | 第63-82页 |
| 一、 我国证券交易所之法律属性辨析 | 第63-67页 |
| 二、 我国证券交易所自律监管的职能内容 | 第67-72页 |
| 三、 我国证券交易所自律监管的组织架构 | 第72-75页 |
| 四、 我国证券交易所自律监管的监管措施 | 第75-82页 |
| 第四节 我国证券交易所自律监管面临之新趋势 | 第82-87页 |
| 一、 证券交易所组织结构的公司化 | 第82-83页 |
| 二、 证券交易方式的电子化 | 第83-84页 |
| 三、 证券市场发展的国际化 | 第84-85页 |
| 四、 证券市场监管的专业化 | 第85-87页 |
| 第二章 困境与出路：公司化趋势下的证券交易所自律监管 | 第87-125页 |
| 第一节 公司化趋势下证券交易所面临之困境 | 第88-99页 |
| 一、 证券交易所公司化是世界潮流所趋 | 第88-91页 |
| 二、 公司化是我国证券交易所的战略选择 | 第91-95页 |
| 三、 证券交易所公司化对自律监管之影响分析 | 第95-99页 |
| 第二节 境外公司制交易所自律监管变革的经验借鉴 | 第99-115页 |
| 一、 证券交易所自律监管变革的理论探索 | 第99-101页 |
| 二、 证券交易所自律监管模式的实践选择 | 第101-103页 |
| 三、 公司制证券交易所自律监管的现实范例 | 第103-115页 |
| 第三节 我国证券交易所公司化及自律监管之出路 | 第115-125页 |
| 一、 我国证券交易所公司化的步骤及安排 | 第115-119页 |
| 二、 我国交易所公司化后自律监管模式的选择 | 第119-121页 |
| 三、 我国交易所公司化后自律监管职能之设想 | 第121-125页 |
| 第三章 机遇与挑战：电子化趋势下的证券交易所自律监管 | 第125-164页 |
| 第一节 证券交易电子化之发展趋向分析 | 第126-137页 |
| 一、 电子交易平台之发展现状及趋势分析 | 第126-127页 |
| 二、 网上证券交易的涵义及优势简析 | 第127-130页 |
| 三、 证券市场新交易技术及其应用介绍 | 第130-137页 |
| 第二节 证券交易电子化之影响及监管形势分析 | 第137-149页 |
| 一、 证券交易所竞争形势和竞争格局发生巨大变化 | 第137-139页 |
| 二、 证券交易所监管技术和监管方式发生变革 | 第139-141页 |
| 三、 证券交易安全维护和风险防范任务加重 | 第141-147页 |
| 四、 网络欺诈等新型违法违规行为成为监管难点 | 第147-149页 |
| 第三节 电子化交易的域外监管经验借鉴及我国的应对之策 | 第149-164页 |
| 一、 境外证券监管政策及监察系统之比较借鉴 | 第149-153页 |
| 二、 我国电子化交易相关立法之不足及完善建议 | 第153-157页 |
| 三、 我国证券交易所自律监管的应对措施 | 第157-164页 |
| 第四章 开放与合作：国际化趋势下的证券交易所自律监管 | 第164-202页 |
| 第一节 证券市场国际化的趋势与挑战 | 第165-175页 |
| 一、 证券市场国际化的含义及规律 | 第165-167页 |
| 二、 我国证券市场国际化的实践演进 | 第167-172页 |
| 三、 上交所国际板的筹备及面临之挑战 | 第172-175页 |
| 第二节 境外跨境监管合作的经验与启示 | 第175-186页 |
| 一、 境外主要国家或地区跨境监管合作的经验 | 第175-180页 |
| 二、 证券业国际组织促进跨境监管合作的经验 | 第180-184页 |
| 三、 境外证券跨境监管合作对我国之启示 | 第184-186页 |
| 第三节 我国交易所开展跨境监管合作的当前路径分析 | 第186-195页 |
| 一、 签署合作备忘录进行监管合作与协调 | 第186-190页 |
| 二、 配合监管机构开展跨境执法和司法合作 | 第190-193页 |
| 三、 建立多边交流和合作机制 | 第193-195页 |
| 第四节 完善我国交易所跨境监管合作的思路与建议 | 第195-202页 |
| 一、 推动跨境监管相关法律法规及制度的完善 | 第195-197页 |
| 二、 通过备忘录等形式与境外同行深化跨境监管合作 | 第197-198页 |
| 三、 协助监管机构深入开展跨境执法和司法合作 | 第198-201页 |
| 四、 创新开展跨境监管合作的方式和手段 | 第201-202页 |
| 第五章 创新与发展：专业化趋势下的证券交易所自律监管——以证券市场监察为例 | 第202-243页 |
| 第一节 域外证券市场监察之专业化趋势及我国面临的形势 | 第203-214页 |
| 一、 国际证券市场监察理念的演进及专业化的趋势 | 第203-205页 |
| 二、 证券市场监察专业化的域外经验借鉴 | 第205-210页 |
| 三、 我国证券市场监察面临之形势分析 | 第210-214页 |
| 第二节 推动证券市场监察专业化的路径之一：健全法制基础 | 第214-224页 |
| 一、 我国证券市场监察的法律及规则依据 | 第214-219页 |
| 二、 证券市场监察现有依据之不足及完善必要性分析 | 第219-222页 |
| 三、 健全证券市场监察之规则与制度的若干建议 | 第222-224页 |
| 第三节 推动证券市场监察专业化的路径之二：改善监管职能 | 第224-234页 |
| 一、 证券市场监察在我国证券稽查执法体系中的地位 | 第224-227页 |
| 二、 当前我国证券市场监察的职能定位 | 第227-230页 |
| 三、 完善我国证券市场监察职能之若干建议 | 第230-234页 |
| 第四节 推动证券市场监察专业化的路径之三：完善监管程序 | 第234-243页 |
| 一、 我国证券市场监察的主要工作程序 | 第234-237页 |
| 二、 我国证券市场监察之程序适当性解析 | 第237-240页 |
| 三、 如何进一步完善我国证券市场监察之程序 | 第240-243页 |
| 参考文献 | 第243-255页 |
| 在读期间发表的学术论文与研究成果 | 第255-257页 |
| 后记 | 第257-259页 |
