| 中文提要 | 第1-4页 |
| Abstract | 第4-7页 |
| 序言 | 第7-9页 |
| 第1章 商业银行合规风险监管的基本问题 | 第9-20页 |
| ·商业银行合规风险监管与金融监管问题 | 第9-14页 |
| ·金融监管的基本含义 | 第9-10页 |
| ·金融监管法律制度 | 第10-11页 |
| ·商业银行内部控制是现代金融监管体系的重要组成部分 | 第11-14页 |
| ·合规的概念 | 第14-15页 |
| ·合规渊源 | 第15页 |
| ·合规风险的概念 | 第15-16页 |
| ·合规风险监管的概念和特点 | 第16-17页 |
| ·合规风险监管的概念 | 第16页 |
| ·合规风险监管的特点 | 第16-17页 |
| ·合规风险监管的目标 | 第17-18页 |
| ·合规风险监管的原则 | 第18-20页 |
| ·一般监管原则 | 第18页 |
| ·我国确定的监管原则 | 第18-20页 |
| 第2章 西方主要商业银行和银行监管机构合规风险监管的新发展 | 第20-28页 |
| ·西方主要商业银行合规监管新动向 | 第20-23页 |
| ·荷兰银行 | 第20-21页 |
| ·德意志银行 | 第21-22页 |
| ·汇丰银行 | 第22-23页 |
| ·花旗银行 | 第23页 |
| ·西方主要国家合规监管新发展 | 第23-28页 |
| ·美国 | 第23-26页 |
| ·英国 | 第26页 |
| ·法国 | 第26-28页 |
| 第3章 我国商业银行合规风险监管的现状和存在的主要问题 | 第28-34页 |
| ·我国商业银行合规风险监管的现状 | 第28-29页 |
| ·我国商业银行合规风险监管存在的主要问题 | 第29-34页 |
| ·内部监管存在的主要问题 | 第29-31页 |
| ·外部监管存在的主要问题 | 第31-34页 |
| 第4章 完善我国商业银行合规风险监管的建议 | 第34-45页 |
| ·加强商业银行合规风险监管内部建设 | 第34-39页 |
| ·建立有效的合规风险管理组织架构体系 | 第34-35页 |
| ·建立独立的合规管理监督评价和纠正体系 | 第35-36页 |
| ·构建、培育科学的合规文化 | 第36-38页 |
| ·通过业务流程再造强化合规管理 | 第38页 |
| ·运用先进手段和工具,实现合规管理工作的电子化 | 第38-39页 |
| ·完善商业银行合规风险监管法规体系 | 第39-45页 |
| ·协调现行监管法规体系内部的关系 | 第39页 |
| ·加强对合规风险监管法规立法的研究 | 第39-45页 |
| 第5章 小结 | 第45-46页 |
| 参考文献 | 第46-47页 |
| 攻读硕士期间公开发表的论文 | 第47-48页 |
| 详细摘要 | 第48-50页 |
