| 摘要 | 第1-4页 |
| ABSTRACT | 第4-9页 |
| 导论 | 第9-16页 |
| 一、论文的写作背景 | 第9-12页 |
| 二、研究现状 | 第12-14页 |
| 三、研究的意义与方法 | 第14-16页 |
| 第一章 证券从业人员违背职责行为的刑法规制现状 | 第16-26页 |
| 第一节 证券从业人员违背职责行为的界定 | 第16-19页 |
| 一、证券从业人员的概念 | 第16页 |
| 二、证券从业人员违背职责行为的界定 | 第16-17页 |
| 三、证券从业人员违背职责行为的构成要素 | 第17-19页 |
| 第二节 刑法对证券从业人员违背职责行为的规制现状 | 第19-26页 |
| 一、证券从业人员违背职责行为规制概况 | 第19-20页 |
| 二、证券从业人员违背职责行为的民事和行政规制 | 第20-22页 |
| 三、证券从业人员违背职责行为的刑事规制 | 第22-26页 |
| 第二章 证券从业人员违背职责行为的刑法规制分析 | 第26-36页 |
| 第一节 规制证券从业人员违背职责行为的一般理论 | 第26-30页 |
| 一、社会利益论 | 第27-29页 |
| 二、金融风险论 | 第29页 |
| 三、保护债权论 | 第29-30页 |
| 第二节 刑法规制的社会原因分析 | 第30-32页 |
| 一、证券企业的国企性质 | 第30-31页 |
| 二、注重秩序监管而轻视交易监管的传统理念 | 第31页 |
| 三、金融人员职权的外部性 | 第31-32页 |
| 第三节 刑法规制的法律原因分析 | 第32-36页 |
| 一、刑法机能分析 | 第32-33页 |
| 二、民事责任不完全和行政处罚失效的法律保护环境 | 第33-36页 |
| 第三章 证券从业人员违背职责行为的刑法规制存在的问题和完善建议 | 第36-45页 |
| 第一节 证券从业人员违背职责行为的刑法规制存在的问题 | 第36-40页 |
| 一、证券从业人员违背职责行为的刑法规制存在的问题 | 第36-37页 |
| 二、对证券从业人员违背职责行为的刑法规制的评价 | 第37-40页 |
| 第二节 完善刑法规制证券从业人员违背职责行为的建议 | 第40-45页 |
| 一、设定合适的刑法规制标准 | 第40-42页 |
| 二、完善证券从业人员违背职责行为惩治体系 | 第42-45页 |
| 参考文献 | 第45-48页 |
| 攻读学位期间发表的学术论文目录 | 第48-49页 |
