| 论文摘要 | 第1-4页 |
| Abstract | 第4-9页 |
| 引言 | 第9-11页 |
| 第一章 证券投资基金市场发展状况分析 | 第11-19页 |
| 第一节 证券投资基金的概念 | 第11-12页 |
| 一、各国关于证券投资基金的概念 | 第11-12页 |
| 二、我国证券投资基金的概念 | 第12页 |
| 第二节 证券投资基金主要分类 | 第12-13页 |
| 一、封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金 | 第12页 |
| 二、契约型证券投资基金、公司型证券投资基金和有限合伙型基金 | 第12-13页 |
| 三、公募基金和私募基金 | 第13页 |
| 第三节 私募基金与公募基金的区别 | 第13-16页 |
| 一、募集方式不同 | 第13-14页 |
| 二、募集对象不同 | 第14页 |
| 三、信息披露要求不同 | 第14页 |
| 四、与基金发起人、管理人的关系不同 | 第14页 |
| 五、内部治理结构不同 | 第14-15页 |
| 六、资产委托人对投资组合管理的影响力不同 | 第15页 |
| 七、受到其他投资者的行为影响不同 | 第15-16页 |
| 第四节 私募基金在国际上的发展状况 | 第16-19页 |
| 一、海外私募基金的发展状况 | 第16页 |
| 二、我国私募基金发展状况 | 第16-17页 |
| 三、专户理财的国内外发展状况 | 第17-19页 |
| 第二章 专户理财的法律性质及法律结构辨析 | 第19-24页 |
| 第一节 专户理财的法律性质 | 第19-21页 |
| 一、从专户理财的特点上来看,专户理财属于私募基金的一种 | 第19页 |
| 二、专户理财与民间的委托理财 | 第19-20页 |
| 三、专户理财与非法集资 | 第20-21页 |
| 第二节 专户理财的法律结构 | 第21-24页 |
| 一、公司型基金下的法律结构 | 第21页 |
| 二、有限合伙型基金下的法律结构 | 第21-22页 |
| 三、契约型基金下的法律结构 | 第22-23页 |
| 四、我国《证券投资基金法》下基金的法律结构 | 第23页 |
| 五、专户理财的法律结构 | 第23-24页 |
| 第三章 专户理财的治理结构探讨 | 第24-37页 |
| 第一节 我国契约型投资基金法律结构中存在的治理问题 | 第24-26页 |
| 一、基金份额持有人代表缺位 | 第24页 |
| 二、基金管理人过于集权 | 第24-25页 |
| 三、基金托管人缺乏独立性 | 第25页 |
| 四、托管人监督能力欠缺 | 第25-26页 |
| 第二节 基金独立董事制度 | 第26-27页 |
| 一、美国独立董事制度 | 第26-27页 |
| 二、我国的基金独立董事制度 | 第27页 |
| 第三节 专户理财治理的建议 | 第27-37页 |
| 一、建立基金独立董事制度 | 第27-28页 |
| 二、加强对专户理财管理人治理 | 第28-29页 |
| 三、实行基金公司高级管理人员赔偿制 | 第29-30页 |
| 四、加强对专户理财托管人治理 | 第30-31页 |
| 五、加强专户理财费用的绩效管理 | 第31-36页 |
| 六、推动契约型基金向公司型基金、有限合伙型基金转变 | 第36-37页 |
| 第四章 海外专户理财的监管借鉴 | 第37-40页 |
| 第一节 各国专户理财监管状况 | 第37-38页 |
| 第二节 私募基金监管思路和监管重点 | 第38-40页 |
| 一、私募基金监管思路和监管重点概况 | 第38页 |
| 二、美国私募基金豁免资格的监管 | 第38-39页 |
| 三、开曼群岛私募基金豁免资格的监管 | 第39-40页 |
| 第五章 我国专户理财的监管建议 | 第40-49页 |
| 第一节 专户理财首要的监管任务---防止利益输送 | 第40-44页 |
| 第二节 加大违规成本 | 第44-45页 |
| 第三节 促进我国基金管理公司专户理财业务的内部控制 | 第45-48页 |
| 一、基金管理公司特定客户资产管理业务风险控制的原则 | 第45-46页 |
| 二、保障特定客户资产管理业务相对独立性的措施 | 第46页 |
| 三、保障特定客户资产管理业务公平性的相关措施 | 第46-47页 |
| 四、防范利益输送方面的措施 | 第47-48页 |
| 五、会计师事务所定期审计 | 第48页 |
| 第四节 严格非公开发行的管理 | 第48-49页 |
| 结语 | 第49-50页 |
| 参考文献 | 第50-52页 |
| 在读期间发表的学术论文与研究成果 | 第52-53页 |
