| 摘要 | 第3-4页 |
| abstract | 第4-5页 |
| 1.绪论 | 第8-15页 |
| 1.1 研究背景及意义 | 第8-9页 |
| 1.1.1 研究背景 | 第8页 |
| 1.1.2 研究意义 | 第8-9页 |
| 1.2 文献综述 | 第9-12页 |
| 1.2.1 国外文献综述 | 第9-10页 |
| 1.2.2 国内文献综述 | 第10-12页 |
| 1.2.3 文献述评 | 第12页 |
| 1.3 研究思路与研究方法 | 第12-13页 |
| 1.3.1 研究思路 | 第12页 |
| 1.3.2 研究方法 | 第12-13页 |
| 1.4 研究框架 | 第13-15页 |
| 2.优先股融资的相关理论 | 第15-18页 |
| 2.1 优先股的定义及分类 | 第15-16页 |
| 2.1.1 优先股的定义 | 第15页 |
| 2.1.2 优先股的特征 | 第15页 |
| 2.1.3 优先股的分类 | 第15-16页 |
| 2.2 优先股融资的基础理论 | 第16-18页 |
| 2.2.1 代理理论 | 第16-17页 |
| 2.2.2 控制权理论 | 第17页 |
| 2.2.3 优序融资理论 | 第17-18页 |
| 3.案例简介 | 第18-36页 |
| 3.1 我国A股市场优先股发行制度及背景情况 | 第18-24页 |
| 3.1.1 优先股的发行制度 | 第18页 |
| 3.1.2 优先股的发行背景 | 第18-21页 |
| 3.1.3 优先股的发行情况 | 第21-24页 |
| 3.2 公司简介及发行优先股的方案内容 | 第24-30页 |
| 3.2.1 中国交建简介 | 第24-25页 |
| 3.2.2 中国交建发行优先股的方案及内容 | 第25-30页 |
| 3.3 中国交建发行优先股的动因分析 | 第30-36页 |
| 3.3.1 补充项目资金及营运资金 | 第30-32页 |
| 3.3.2 降低资产负债率 | 第32-34页 |
| 3.3.3 保持股权结构稳定 | 第34-36页 |
| 4.中国交建发行优先股效应分析 | 第36-51页 |
| 4.1 基于财务数据的经济效果分析 | 第36-42页 |
| 4.1.1 补充项目资金,增加实际效益 | 第36-38页 |
| 4.1.2 优化融资结构,缓解债务压力 | 第38-41页 |
| 4.1.3 保持股权结构,保证股东控制权 | 第41-42页 |
| 4.2 基于事件研究法的市场反应分析 | 第42-46页 |
| 4.2.1 事件研究法过程 | 第42-45页 |
| 4.2.2 累积异常收益率变动分析 | 第45-46页 |
| 4.3 优先股发行的风险识别及应对措施 | 第46-51页 |
| 4.3.1 优先股发行存在的风险 | 第46-49页 |
| 4.3.2 优先股发行风险的应对措施 | 第49-51页 |
| 5.结论与启示 | 第51-55页 |
| 5.1 结论 | 第51页 |
| 5.1.1 中国交建发行优先股后经济效果与发行动因一致 | 第51页 |
| 5.1.2 中国交建发行优先股融资利好普通股股价 | 第51页 |
| 5.1.3 发行优先股存在相应风险 | 第51页 |
| 5.2 启示 | 第51-54页 |
| 5.2.1 对发行方的启示 | 第52-53页 |
| 5.2.2 对投资者的启示 | 第53页 |
| 5.2.3 对相关政府部门的启示 | 第53-54页 |
| 5.3 不足与展望 | 第54-55页 |
| 参考文献 | 第55-57页 |