| 摘要 | 第5-6页 |
| ABSTRACT | 第6页 |
| 第一章 绪论 | 第9-13页 |
| 第一节 研究的意义和目的 | 第9页 |
| 第二节 文献综述 | 第9-11页 |
| 第三节 研究内容和方法 | 第11-12页 |
| 一 研究内容 | 第11页 |
| 二 研究方法 | 第11-12页 |
| 第四节 论文的创新点 | 第12-13页 |
| 第二章 我国证券投资顾问行业发展回溯及现存问题 | 第13-18页 |
| 第一节 我国证券投资顾问行业发展回溯 | 第13-15页 |
| 一 行业发展回溯 | 第13-14页 |
| 二 行业立法回溯 | 第14-15页 |
| 第二节 我国证券投资顾问行业现存问题 | 第15-18页 |
| 一 专营机构前景不明，积贫积弱 | 第15-17页 |
| 二 违法违规现象普遍，投资者权益受损严重 | 第17-18页 |
| 第三章 我国证券投资顾问法律制度缺陷评析 | 第18-28页 |
| 第一节 行政监管制度缺陷 | 第18-25页 |
| 一 业务范围管制僵硬 | 第18-20页 |
| 二 监管措施种类纷繁 | 第20-22页 |
| 三 行政执法效率低下 | 第22-23页 |
| 四 侧重行政手段监管 忽略行业自律配合 | 第23-25页 |
| 第二节 证券投资顾问法律责任缺陷——以“武汉新兰德证券投资咨询机构案”为例 | 第25-28页 |
| 一 “武汉新兰德案”背景材料 | 第25-26页 |
| 二 “武汉新兰德案”反映的证券投资顾问法律责任问题 | 第26-28页 |
| 第四章 境外证券投资顾问法律制度研究 | 第28-37页 |
| 第一节 境外证券投资顾问行政监管制度研究 | 第28-35页 |
| 一 境外投资顾问业务范围研究 | 第28-29页 |
| 二 境外证券市场行政监管职权研究 | 第29-31页 |
| 三 境外证券监管执法机制研究 | 第31-33页 |
| 四 境外证券市场行政监管与自律监管配合研究 | 第33-35页 |
| 第二节 境外证券投资顾问法律责任研究 | 第35-37页 |
| 一 境外关于投资顾问法律责任的规定 | 第35-36页 |
| 二 对境外投资顾问法律责任的评析 | 第36页 |
| 三 境外投资顾问法律责任对我国的启示 | 第36-37页 |
| 第五章 我国证券投资顾问法律制度完善建议 | 第37-41页 |
| 第一节 放宽经营范围管制，鼓励金融创新 | 第37页 |
| 第二节 清理现有监管措施，优化证监会执法机制 | 第37-38页 |
| 第三节 重视自律监管，发挥监管合力 | 第38-39页 |
| 第四节 完善法律责任制度，充分保护投资者利益 | 第39-41页 |
| 结语 | 第41-42页 |
| 参考文献 | 第42-45页 |
| 攻读硕士学位期间取得的研究成果 | 第45-46页 |
| 致谢 | 第46-47页 |
| 附件 | 第47页 |