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广州地铁内部控制评价制度的构建及应用案例研究

摘要第5-6页
ABSTRACT第6-7页
目录第8-11页
图表清单第11-12页
第一章 绪论第12-19页
    1.1 研究背景第12-13页
    1.2 研究意义第13-14页
    1.3 研究方法及基础第14-15页
    1.4 理论综述第15-19页
        1.4.1 概念界定第15页
        1.4.2 相关理论基础第15-19页
第二章 案例介绍第19-34页
    2.1 广州地铁内控评价工作实施基础第19-21页
        2.1.1 企业背景及对精细管理的要求第19-20页
        2.1.2 企业内控评价工作发展历程第20-21页
    2.2 广州地铁内控评价制度的内容第21-28页
        2.2.1 明确对象及总体标准的评价框架第21-24页
        2.2.2 体现风险控制及评价的评价手册第24-28页
    2.3 广州地铁内控评价制度的构建程序第28-30页
    2.4 广州地铁内控评价制度的应用情况第30-33页
        2.4.1 内控评价制度在企业管理中的应用方式第30-32页
        2.4.2 内控评价制度在企业管理中的应用效果第32-33页
    2.5 本章小结第33-34页
第三章 案例分析第34-50页
    3.1 广州地铁内控评价制度构建工作的特点第34-38页
        3.1.1 以搭建明确的工作体系为基础第34-35页
        3.1.2 审计委员会推动监察审计部统筹协调第35-36页
        3.1.3 全员明确角色共同参与第36-37页
        3.1.4 以流程中的风险为导向第37-38页
        3.1.5 结合评价工作分步实施第38页
    3.2 广州地铁内控评价制度的内容及应用特点第38-44页
        3.2.1 评价框架体现国家规范及公司运作特色第38-39页
        3.2.2 制度内容体现公司微观及宏观管理第39-40页
        3.2.3 评价矩阵体现流程风险与控制评价间的关系第40-43页
        3.2.4 明确评价标准第43-44页
    3.3 广州地铁内控评价制度应用的成功因素分析第44-47页
        3.3.1 管理层能够高度重视第44-45页
        3.3.2 统筹管理部门选择得当第45页
        3.3.3 以风险为导向着眼战略着手细节第45-46页
        3.3.4 分步骤以评促建第46页
        3.3.5 操作方式实现信息化第46-47页
    3.4 广州地铁内部控制评价制度的不足之处及改进建议第47-49页
        3.4.1 构建过程独立性仍然不够第47页
        3.4.2 缺陷认定标准仍不够细化第47页
        3.4.3 推动各单位开展自我评价的手段仍需优化第47-48页
        3.4.4 广州地铁内部控制评价制度的改进建议第48-49页
    3.5 广州地铁经验的推广价值第49页
    3.6 本章小结第49-50页
第四章 案例启示第50-60页
    4.1 内部控制评价制度构建与应用的启示第50-57页
        4.1.1 应以良好的管理网络为基础第50-52页
        4.1.2 兼顾企业管理整体性及流程独立性第52-54页
        4.1.3 注重细致分工和持续更新第54-55页
        4.1.4 注重以风险为导向第55-56页
        4.1.5 注重与风险管理及内审等监管手段的协同第56-57页
    4.2 企业管理中精细化管理的启示第57-59页
        4.2.1 注重依托业务部门第57-58页
        4.2.2 关注流程间的配合协调第58页
        4.2.3 着眼企业风险点第58-59页
    4.3 本章小结第59-60页
结论第60-61页
参考文献第61-64页
攻读硕士学位期间取得的研究成果第64-65页
致谢第65-66页
附件第66页

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