| CONTENT | 第6-8页 |
| 摘要 | 第8-10页 |
| Abstract | 第10-11页 |
| 1 引言 | 第12-18页 |
| 1.1 选题背景与意义 | 第12-13页 |
| 1.1.1 我国农村商业银行发展现状 | 第12页 |
| 1.1.2 农村商业银行进行依法合规经营的意义 | 第12-13页 |
| 1.2 研究现状 | 第13-16页 |
| 1.3 研究设计与内容安排 | 第16-17页 |
| 1.4 研究结果与创新之处 | 第17-18页 |
| 2 农村商业银行合规理论的相关研究 | 第18-23页 |
| 2.1 合规与银行合规 | 第18-21页 |
| 2.1.1 合规的概念 | 第18页 |
| 2.1.2 国内农村商业银行合规所具有的特点 | 第18-20页 |
| 2.1.3 国内农村商业银行中合规与其企业经营的关系 | 第20-21页 |
| 2.2 国内农村商业银行的合规风险及其管理 | 第21-23页 |
| 2.2.1 农村商业银行合规风险的内涵 | 第21-22页 |
| 2.2.2 合规风险管理的必要性 | 第22-23页 |
| 3 国内农村商业银行合规管理的现状分析 | 第23-34页 |
| 3.1 国内农村商业银行合规管理的漏洞 | 第23-29页 |
| 3.1.1 案例分析——合规机制缺失致使银行业案件频发 | 第24-26页 |
| 3.1.2 农村商业银行主观上忽视对合规制度的落实 | 第26-27页 |
| 3.1.3 农村商业银行合规管理的不足 | 第27-29页 |
| 3.2 农村商业银行合规管理的成绩 | 第29-34页 |
| 4 国内农村商业银行合规管理的对策研究 | 第34-43页 |
| 4.1 从国外商业银行合规管理借鉴的经验 | 第34-37页 |
| 4.1.1 有关国外商业银行合规管理典型事件 | 第34-35页 |
| 4.1.2 国外商业银行合规管理经验的借鉴 | 第35-37页 |
| 4.2 建立有效的合规风险管理组织框架 | 第37-39页 |
| 4.2.1 制定合规政策,构建合规部门 | 第37页 |
| 4.2.2 合规风险体系的组织结构 | 第37-38页 |
| 4.2.3 广泛参考国外合规管理组织结构 | 第38-39页 |
| 4.3 将合规纳入激励约束机制,建立有效合规问责制度 | 第39-40页 |
| 4.4 建立基于银行的GRC(Group Reference Catia),综合集成合规风险管控平台 | 第40-41页 |
| 4.5 培育合规文化 | 第41-43页 |
| 4.5.1 合规文化的内涵 | 第41页 |
| 4.5.2 全体员工树立合规管理的经营理念赞同其合规文化 | 第41页 |
| 4.5.3 建立健全合规管理机制 | 第41-42页 |
| 4.5.4 制订一套具有较强认可度的制度 | 第42页 |
| 4.5.5 加强员工的合规培训 | 第42页 |
| 4.5.6 加强对合规经营的检查监管力度 | 第42-43页 |
| 5 结论及需要进一步研究的问题 | 第43-44页 |
| 参考文献 | 第44-45页 |
| 致谢 | 第45-46页 |
| 学位论文评阅及答辩情况表 | 第46页 |
