内容摘要 | 第3-6页 |
abstract | 第6-8页 |
绪论 | 第14-28页 |
一、选题:中美跨境证券监管机制比较研究 | 第14-17页 |
二、文献综述 | 第17-25页 |
三、论文的研究方法 | 第25-26页 |
四、论文的研究思路及结构 | 第26页 |
五、论文的创新点与难点 | 第26-28页 |
第一章 美国证券法域外适用制度 | 第28-51页 |
第一节 美国证券法律体系 | 第28-33页 |
一、美国证券法的核心理念 | 第29页 |
二、美国证券实体法体系 | 第29-32页 |
三、与证券法域外适用相关的其他法律 | 第32-33页 |
第二节 美国证券法域外管辖权理论的发展 | 第33-39页 |
一、美国证券法域外管辖权理论的发展 | 第33-35页 |
二、域外管辖权理论的转折点—莫里森诉澳大利亚国民银行案 | 第35-37页 |
三、《多德—弗兰克法》—美国证券法域外适用政策的转变 | 第37-39页 |
第三节 美国证券法反欺诈条款的域外适用 | 第39-46页 |
一、反欺诈条款域外适用的法律依据 | 第39-42页 |
二、反欺诈条款域外适用案例研究 | 第42-46页 |
第四节 美国证券法反贿赂条款的域外适用 | 第46-49页 |
一、反贿赂条款域外适用的法律依据 | 第46-47页 |
二、反贿赂条款域外适用案例研究 | 第47-49页 |
本章小结 | 第49-51页 |
第二章 美国跨境证券监管合作机制 | 第51-80页 |
第一节 美国证券法律实施机制 | 第51-61页 |
一、美国证券监管体制及主要执法部门 | 第51-54页 |
二、SEC负责实施的法律、执法程序及线索来源 | 第54-57页 |
三、SEC的执法模式及特点 | 第57-61页 |
第二节 美国跨境证券监管合作的主要内容及形式 | 第61-70页 |
一、单边执法机制 | 第61-64页 |
二、双边监管合作机制 | 第64-68页 |
三、多边监管合作机制—国际证监会组织(IOSCO)合作框架 | 第68-70页 |
第三节 美国在证券领域的监管输出及面临的挑战 | 第70-77页 |
一、美国在国际证券领域的监管输出 | 第70-71页 |
二、美国扩张性跨境证券监管执法体制面临的挑战 | 第71-74页 |
三、美国跨境证券监管执法体制的评价及借鉴 | 第74-77页 |
本章小结 | 第77-80页 |
第三章 美国跨境证券监管对中国金融安全的影响 | 第80-99页 |
第一节 美国跨境证券监管对中国在美上市企业的影响 | 第80-86页 |
一、“走出去”战略与资本输出 | 第80-82页 |
二、我国企业赴美上市的风险与利益 | 第82-84页 |
三、SEC对在美上市中资企业执法案例研究 | 第84-86页 |
第二节 美国跨境证券监管对中国会计师事务所的影响 | 第86-91页 |
一、《萨班斯—奥克斯利法》对会计师责任的改革 | 第86-89页 |
二、《萨班斯—奥克斯利法》对外国会计师事务所的规定 | 第89-90页 |
三、SEC对我国会计师事务所执法案例研究 | 第90-91页 |
第三节 美国跨境证券监管对中国证券监管机构的影响 | 第91-93页 |
一、《多德—弗兰克法》在跨境问题上的单边规范 | 第91页 |
二、SEC跨境证券监管执法影响我国监管机构案例研究 | 第91-93页 |
第四节 美国跨境证券监管对中国经济主权的影响 | 第93-97页 |
一、跨境证券监管与国家经济主权 | 第93-94页 |
二、金融竞争带来国际证券监管规则制定权的争夺 | 第94-95页 |
三、美国监管标准国际化对我国经济主权造成的挑战 | 第95-97页 |
本章小结 | 第97-99页 |
第四章 中国跨境证券监管合作机制及与美国的比较 | 第99-117页 |
第一节 中国资本市场国际化的发展 | 第99-102页 |
一、我国资本市场对外开放的状况 | 第100-101页 |
二、我国资本市场吸引外资的主要投资工具 | 第101-102页 |
三、大陆资本市场与香港资本市场的深度融合 | 第102页 |
第二节 中国证券法律实施机制 | 第102-106页 |
一、我国证券行政监管体制 | 第103页 |
二、我国证券行政监管体制的特点 | 第103-105页 |
三、我国证券监管执法中存在的主要问题 | 第105-106页 |
第三节 中国跨境证券监管合作机制及执法案例研究 | 第106-112页 |
一、我国跨境证券监管合作机制 | 第106-109页 |
二、我国跨境证券欺诈执法案例研究 | 第109-112页 |
第四节 中美跨境证券监管机制比较 | 第112-115页 |
一、跨境证券监管立法及理念比较 | 第112-113页 |
二、跨境证券监管合作方式比较 | 第113-114页 |
三、跨境证券执法协助数量比较 | 第114-115页 |
本章小结 | 第115-117页 |
第五章 中国跨境证券监管体系的构建 | 第117-138页 |
第一节 推动我国证券法域外管辖权立法 | 第117-120页 |
一、确立证券法域外管辖权的意义 | 第117-118页 |
二、证券法域外管辖权的性质及法律依据 | 第118-120页 |
第二节 引入冲突法作为我国证券法域外管辖的原则 | 第120-124页 |
一、统一实体法解决监管冲突存在的问题 | 第120-122页 |
二、冲突法如何解决监管冲突 | 第122-123页 |
三、冲突法解决监管冲突的优势 | 第123-124页 |
第三节 充分发挥司法治理在跨境证券监管中的作用 | 第124-129页 |
一、引入冲突法规范确立我国跨境证券案件的管辖权 | 第124-126页 |
二、通过司法创新完善跨境证券欺诈民事责任体系 | 第126-127页 |
三、完善我国证券司法治理措施 | 第127-129页 |
第四节 加强证券监管部门跨境证券监管合作理念及能力建设 | 第129-135页 |
一、确立全面严格、前瞻深入的监管目标理念 | 第129-131页 |
二、加强跨境证券执法力量和措施,加大违法打击力度 | 第131-134页 |
三、积极参加国际监管标准立法,建立全方位监管合作机制 | 第134页 |
四、赋予自律性组织更多的跨境证券监管合作职责 | 第134-135页 |
本章小结 | 第135-138页 |
结论 | 第138-142页 |
参考文献 | 第142-155页 |
致谢 | 第155-156页 |
附件 | 第156页 |