首页--政治、法律论文--法律论文--中国法律论文--财政法论文--金融法论文--证券管理法令论文

中美跨境证券监管机制比较研究

内容摘要第3-6页
abstract第6-8页
绪论第14-28页
    一、选题:中美跨境证券监管机制比较研究第14-17页
    二、文献综述第17-25页
    三、论文的研究方法第25-26页
    四、论文的研究思路及结构第26页
    五、论文的创新点与难点第26-28页
第一章 美国证券法域外适用制度第28-51页
    第一节 美国证券法律体系第28-33页
        一、美国证券法的核心理念第29页
        二、美国证券实体法体系第29-32页
        三、与证券法域外适用相关的其他法律第32-33页
    第二节 美国证券法域外管辖权理论的发展第33-39页
        一、美国证券法域外管辖权理论的发展第33-35页
        二、域外管辖权理论的转折点—莫里森诉澳大利亚国民银行案第35-37页
        三、《多德—弗兰克法》—美国证券法域外适用政策的转变第37-39页
    第三节 美国证券法反欺诈条款的域外适用第39-46页
        一、反欺诈条款域外适用的法律依据第39-42页
        二、反欺诈条款域外适用案例研究第42-46页
    第四节 美国证券法反贿赂条款的域外适用第46-49页
        一、反贿赂条款域外适用的法律依据第46-47页
        二、反贿赂条款域外适用案例研究第47-49页
    本章小结第49-51页
第二章 美国跨境证券监管合作机制第51-80页
    第一节 美国证券法律实施机制第51-61页
        一、美国证券监管体制及主要执法部门第51-54页
        二、SEC负责实施的法律、执法程序及线索来源第54-57页
        三、SEC的执法模式及特点第57-61页
    第二节 美国跨境证券监管合作的主要内容及形式第61-70页
        一、单边执法机制第61-64页
        二、双边监管合作机制第64-68页
        三、多边监管合作机制—国际证监会组织(IOSCO)合作框架第68-70页
    第三节 美国在证券领域的监管输出及面临的挑战第70-77页
        一、美国在国际证券领域的监管输出第70-71页
        二、美国扩张性跨境证券监管执法体制面临的挑战第71-74页
        三、美国跨境证券监管执法体制的评价及借鉴第74-77页
    本章小结第77-80页
第三章 美国跨境证券监管对中国金融安全的影响第80-99页
    第一节 美国跨境证券监管对中国在美上市企业的影响第80-86页
        一、“走出去”战略与资本输出第80-82页
        二、我国企业赴美上市的风险与利益第82-84页
        三、SEC对在美上市中资企业执法案例研究第84-86页
    第二节 美国跨境证券监管对中国会计师事务所的影响第86-91页
        一、《萨班斯—奥克斯利法》对会计师责任的改革第86-89页
        二、《萨班斯—奥克斯利法》对外国会计师事务所的规定第89-90页
        三、SEC对我国会计师事务所执法案例研究第90-91页
    第三节 美国跨境证券监管对中国证券监管机构的影响第91-93页
        一、《多德—弗兰克法》在跨境问题上的单边规范第91页
        二、SEC跨境证券监管执法影响我国监管机构案例研究第91-93页
    第四节 美国跨境证券监管对中国经济主权的影响第93-97页
        一、跨境证券监管与国家经济主权第93-94页
        二、金融竞争带来国际证券监管规则制定权的争夺第94-95页
        三、美国监管标准国际化对我国经济主权造成的挑战第95-97页
    本章小结第97-99页
第四章 中国跨境证券监管合作机制及与美国的比较第99-117页
    第一节 中国资本市场国际化的发展第99-102页
        一、我国资本市场对外开放的状况第100-101页
        二、我国资本市场吸引外资的主要投资工具第101-102页
        三、大陆资本市场与香港资本市场的深度融合第102页
    第二节 中国证券法律实施机制第102-106页
        一、我国证券行政监管体制第103页
        二、我国证券行政监管体制的特点第103-105页
        三、我国证券监管执法中存在的主要问题第105-106页
    第三节 中国跨境证券监管合作机制及执法案例研究第106-112页
        一、我国跨境证券监管合作机制第106-109页
        二、我国跨境证券欺诈执法案例研究第109-112页
    第四节 中美跨境证券监管机制比较第112-115页
        一、跨境证券监管立法及理念比较第112-113页
        二、跨境证券监管合作方式比较第113-114页
        三、跨境证券执法协助数量比较第114-115页
    本章小结第115-117页
第五章 中国跨境证券监管体系的构建第117-138页
    第一节 推动我国证券法域外管辖权立法第117-120页
        一、确立证券法域外管辖权的意义第117-118页
        二、证券法域外管辖权的性质及法律依据第118-120页
    第二节 引入冲突法作为我国证券法域外管辖的原则第120-124页
        一、统一实体法解决监管冲突存在的问题第120-122页
        二、冲突法如何解决监管冲突第122-123页
        三、冲突法解决监管冲突的优势第123-124页
    第三节 充分发挥司法治理在跨境证券监管中的作用第124-129页
        一、引入冲突法规范确立我国跨境证券案件的管辖权第124-126页
        二、通过司法创新完善跨境证券欺诈民事责任体系第126-127页
        三、完善我国证券司法治理措施第127-129页
    第四节 加强证券监管部门跨境证券监管合作理念及能力建设第129-135页
        一、确立全面严格、前瞻深入的监管目标理念第129-131页
        二、加强跨境证券执法力量和措施,加大违法打击力度第131-134页
        三、积极参加国际监管标准立法,建立全方位监管合作机制第134页
        四、赋予自律性组织更多的跨境证券监管合作职责第134-135页
    本章小结第135-138页
结论第138-142页
参考文献第142-155页
致谢第155-156页
附件第156页

论文共156页,点击 下载论文
上一篇:私募股权投资风险预测与治理研究
下一篇:上市公司财务柔性状态与投资决策