| 提要 | 第4-5页 |
| Abstract | 第5页 |
| 第一章 引言 | 第8-13页 |
| 1.1 研究背景和意义 | 第8-9页 |
| 1.2 国内外研究综述 | 第9-11页 |
| 1.2.1 以巴塞尔委员会为代表的国外研究综述 | 第9页 |
| 1.2.2 以中国银监会为代表的国内研究综述 | 第9-10页 |
| 1.2.3 对国内外研究的评价 | 第10-11页 |
| 1.3 本文的研究方法和框架结构 | 第11页 |
| 1.4 本文的创新和不足 | 第11-13页 |
| 第二章 商业银行操作风险理论概述 | 第13-31页 |
| 2.1 商业银行风险概述 | 第13-15页 |
| 2.1.1 商业银行风险的概念 | 第13页 |
| 2.1.2 商业银行风险的分类 | 第13-15页 |
| 2.1.3 三大风险相互之间的关系 | 第15页 |
| 2.2 商业银行操作风险概述 | 第15-27页 |
| 2.2.1 商业银行操作风险的概念 | 第15-16页 |
| 2.2.2 商业银行操作风险的特征 | 第16-18页 |
| 2.2.3 商业银行操作风险的分类 | 第18-26页 |
| 2.2.4 商业银行操作风险的成因(影响因素) | 第26-27页 |
| 2.3 商业银行内部控制概述 | 第27-29页 |
| 2.3.1 内部控制的定义 | 第27-28页 |
| 2.3.2 内部控制与操作风险管理之间的关系 | 第28页 |
| 2.3.3 内部控制制度的框架 | 第28-29页 |
| 2.4 商业银行操作风险管理的地位 | 第29-31页 |
| 第三章 国外商业银行操作风险管理经验 | 第31-38页 |
| 3.1 巴塞尔委员会关于操作风险的监管要求及变革 | 第31-33页 |
| 3.2 《新巴塞尔协议》提出的操作风险计量资本方法 | 第33-35页 |
| 3.2.1 基本指标法 | 第33-34页 |
| 3.2.2 标准法 | 第34页 |
| 3.2.3 高级计量法 | 第34-35页 |
| 3.3 国外银行的操作风险管理经验 | 第35-38页 |
| 3.3.1 汇丰银行操作风险管理介绍 | 第35-36页 |
| 3.3.2 美国银行操作风险管理介绍 | 第36-37页 |
| 3.3.3 对国外操作风险管理的评价 | 第37-38页 |
| 第四章 我国操作风险管理的现状与实践 | 第38-48页 |
| 4.1 国内对操作风险衡量的现状与分析 | 第38-42页 |
| 4.1.1 近期我国学者对商业银行操作风险的统计研究 | 第38-41页 |
| 4.1.2 操作风险管理对商业银行综合竞争力的影响 | 第41-42页 |
| 4.2 上市银行操作风险计量的实证分析 | 第42-43页 |
| 4.3 我国主要商业银行操作风险控制实践 | 第43-48页 |
| 4.3.1 工商银行的操作风险控制实践 | 第43-44页 |
| 4.3.2 我国商业银行操作风险控制要点分析 | 第44-48页 |
| 第五章 我国商业银行操作风险管理的对策 | 第48-54页 |
| 5.1 健全商业银行操作风险的管理体系 | 第48-51页 |
| 5.1.1 操作风险管理的原则 | 第48-49页 |
| 5.1.2 操作风险管理的框架 | 第49页 |
| 5.1.3 操作风险管理的流程 | 第49-51页 |
| 5.2 加强内部控制防范商业银行操作风险 | 第51-54页 |
| 5.2.1 提高对内部控制的认知 | 第51-52页 |
| 5.2.2 营造以"审慎合规"为核心的内控文化 | 第52页 |
| 5.2.3 健全内部控制制度与体系 | 第52页 |
| 5.2.4 开发适应操作风险管理的1T平台 | 第52页 |
| 5.2.5 开展内部控制评价工作 | 第52-53页 |
| 5.2.6 建立交流沟通机制 | 第53-54页 |
| 第六章 小结 | 第54-55页 |
| 后记 | 第55-56页 |
| 参考文献 | 第56-58页 |
| 在学期间发表的学术论文和研究成果 | 第58-59页 |
