| 摘要 | 第4-5页 |
| Abstract | 第5-6页 |
| 引言 | 第9页 |
| 一、证券市场“老鼠仓”行为的法律界定 | 第9-15页 |
| (一) 证券市场“老鼠仓”行为的内涵和属性 | 第9-11页 |
| 1. “老鼠仓”行为的定义 | 第9-10页 |
| 2. “老鼠仓”行为的表现形式 | 第10页 |
| 3. “老鼠仓”行为的构成要件分析 | 第10-11页 |
| (二) 证券市场“老鼠仓”行为的法律性质之争 | 第11-13页 |
| 1. 学术界“背信说”和“内幕交易说”争议 | 第11-12页 |
| 2. 实务中“背信说”和“利用未公开信息交易罪” | 第12-13页 |
| (三) 证券市场“老鼠仓”行为与其他证券违法行为的区别 | 第13-15页 |
| 1. “老鼠仓”行为与内幕交易行为的区别 | 第13-14页 |
| 2. “老鼠仓”行为与证券市场操纵行为区别 | 第14页 |
| 3. “老鼠仓”行为与虚假披露行为、证券欺诈行为的区别 | 第14-15页 |
| 二、我国证券市场“老鼠仓”行为法律规制现状 | 第15-19页 |
| (一) 证券市场“老鼠仓”行为相关法律规范 | 第15-17页 |
| 1. 现有经济类法律规范对“老鼠仓”行为的规制 | 第15-16页 |
| 2. 现行《刑法》有关调整“老鼠仓”行为的规则 | 第16页 |
| 3. 对“老鼠仓”行为监管的法律规制 | 第16-17页 |
| (二) 证券市场“老鼠仓”行为的相关司法实践及评析 | 第17-19页 |
| 1. “利用未公开信息交易罪”的量刑情节存有争议 | 第17-18页 |
| 2. 对“老鼠仓”共犯的认定存有争议 | 第18页 |
| 3. 对证监会已处罚“老鼠仓”案件评析 | 第18-19页 |
| 三、我国有关“老鼠仓”行为监管制度存在的主要问题 | 第19-21页 |
| (一) 基金管理公司内部治理和监管不到位 | 第19页 |
| (二) 针对“老鼠仓”行为的监管力度明显不足 | 第19-20页 |
| (三) 证券市场“老鼠仓”违法行为取证极其困难 | 第20页 |
| (四) 证券业协会行业监管职能缺失 | 第20-21页 |
| (五) 基金行业从业人员信托文化缺失 | 第21页 |
| 四、完善我国证券市场“老鼠仓”行为监管的法律建议 | 第21-25页 |
| (一) 完善调整“老鼠仓”行为的相关法律 | 第21-22页 |
| (二) “老鼠仓”非法所得转归基金财产所有 | 第22页 |
| (三) 尽快出台司法解释,明确基金管理公司责任 | 第22-23页 |
| (四) 建立健全对基金从业人员个人交易的监管机制 | 第23-25页 |
| 1. 证监会应推进基金监管转型,加大监管和打击力度 | 第23-24页 |
| 2. 基金管理公司切实履行职能,完善内控制度的建设 | 第24-25页 |
| 3. 充分发挥证券监管自律组织对从业人员的监管作用 | 第25页 |
| (五) 强化基金经理等基金从业人员的职业道德 | 第25页 |
| 结语 | 第25-27页 |
| 参考文献 | 第27-30页 |
| 致谢 | 第30页 |
